基金老鼠倉首次被追究刑責(zé)

2010年09月07日 07:58
來源：信息時(shí)報(bào) 作者：葉靜

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原景順長城基金經(jīng)理涂強(qiáng)，曾任職于長城證券有限責(zé)任公司，歷任投資部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。2005年3月加入景順長城基金公司，現(xiàn)任景順長城景系列基金基金經(jīng)理。

原長城基金經(jīng)理韓剛，1974年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國信證券發(fā)展研究中心研究員。2001年7月進(jìn)入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。 2009年1月6日至2009年9月22日擔(dān)任長城久富基金基金經(jīng)理。

原長城基金經(jīng)理劉海，1978年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。2005年6月進(jìn)入長城基金管理有限公司，2006年3月9日至2009年9月22日任“長城貨幣市場(chǎng)證券投資基金”基金助理。2008年8月27日到2009年9月22日擔(dān)任長城穩(wěn)健增利基金的基金經(jīng)理。

信息時(shí)報(bào)訊 (記者 葉靜) 昨日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海和韓剛3名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況。涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰3年禁入市場(chǎng)。證監(jiān)會(huì)已將韓剛依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，這也是基金業(yè)首起追究刑事責(zé)任的老鼠倉案件。

老鼠倉規(guī)?；虺瑑|元

去年8月份，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理進(jìn)行了突擊檢查。據(jù)基金公司內(nèi)部人士透露，當(dāng)時(shí)的調(diào)查很細(xì)，對(duì)基金公司的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦都進(jìn)行了檢查，有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌老鼠倉。

據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日介紹，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，違法獲利27.7萬多元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收違法所得379464.40元，并處以200萬元罰款，并采取終身市場(chǎng)禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒收違法所得134683.57元，并處以50萬元罰款，并采取3年市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并待將刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

成刑事追究首例

雖然韓剛等人的老鼠倉并不是基金行業(yè)的首例，但是卻是首個(gè)因老鼠倉被刑事追究的。去年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉并行為首次列入《刑法修正

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