基金經(jīng)理老鼠倉案首次被移送公安機(jī)關(guān)

2010年09月07日 01:56
來源：中國證券報(bào) 作者：申屠青南

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中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人6日表示，景順長城基金公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng)以及長城基金公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)涂強(qiáng)、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

這位負(fù)責(zé)人介紹，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，獲利較大，情節(jié)嚴(yán)重。

上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收違法所得379464.40元，處以200萬元罰款，并采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒收違法所得134683.57元，處以50萬元罰款，并采取3年市場禁入措施。(下轉(zhuǎn)A02版)

(上接A01版)同時(shí)，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并將在刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

他表示，上述案件是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。同時(shí)，韓剛案也是首例涉嫌違反《中華人民共和國刑法》第180條第4款規(guī)定的利用未公開信息交易罪，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

這位負(fù)責(zé)人提醒基金經(jīng)理及廣大從業(yè)人員，《刑法修正案(七)》對(duì)禁止相關(guān)從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取非公開信息從事證券交易的行為做出了明確規(guī)定。廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè)，嚴(yán)格自律。同時(shí)，基金公司和其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。

今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，切實(shí)維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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