基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)首次被移送公安

2010年09月06日 18:49
來(lái)源：中證網(wǎng) 作者：申屠青南

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中證網(wǎng)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人6日表示，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理有限公司原基金經(jīng)理劉海、韓剛違法違規(guī)案調(diào)查、審理完畢，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)涂強(qiáng)、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)有

這位負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現(xiàn)器件，利用任職優(yōu)勢(shì)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，操縱其親屬趙某、王某開(kāi)立的兩個(gè)證券賬戶從事股票交易，先于或同步于涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金買入、賣出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379464.40元。涂強(qiáng)提供了趙某、王某賬戶的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶股票交易獲利的受益人。

劉海的操作手法類似，操作其妻黃某開(kāi)立的證券賬戶從事股票交易，非法獲利134683.57元。

韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，違法獲利27.7萬(wàn)多元。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得379464.40元，并處以200萬(wàn)元罰款，并采取終身市場(chǎng)禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得134683.57元，并處以50萬(wàn)元罰款，并采取3年市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，將韓剛涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并待將刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

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