華泰柏瑞首次回應“匿名信”事件

2010年08月09日 01:00
來源：21世紀經(jīng)濟報道

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華泰柏瑞相關(guān)負責人向本報獨家表示，在量化先行基金發(fā)行的營銷活動所產(chǎn)生的費用是5位數(shù)，而非匿名信中提到的200多萬元。

本報記者 黃祎妮 上海報道

沉默4天之后，華泰柏瑞方面，首度就沸沸揚揚的“匿名信”事件，直面本報記者。

7月31日，一封以“華泰柏瑞(原友邦華泰)幾位離職員工”署名的匿名信分發(fā)至記者郵箱，這一“萬言書”的矛頭直指華泰柏瑞總經(jīng)理陳國杰，“虛假編制類似會議、活動材料”和“干預基金經(jīng)理操作、投資管理混亂”兩大項內(nèi)容。

在該“萬言書”的始末，匿名人士兩次發(fā)出“強烈建議證監(jiān)會、檢察院、中外股東、各位董事監(jiān)事高度重視，安排專人對華泰柏瑞基金公司進行一次徹底的、全面的稽核檢查”的呼聲。

但華泰柏瑞對此并未直接予以回應，僅僅是在8月3日發(fā)表了一份《嚴正聲明》，其表示，以回華泰柏瑞幾位離職員工”為名的不明身份人員所捏造的“舉報信”所載本公司、本公司基金、本公司股東和高管等內(nèi)容與事實嚴重不符。

8月5日，在位于上海浦東的證大五道口廣場17樓，處于漩渦中的華泰柏瑞，接受了本報記者的獨家專訪。

在事發(fā)后，華泰柏瑞基金為此專門成立了一個小組，并委派了不涉及此事的公司高層作為該小組負責人，該負責人接受了本報獨家專訪。

“不明身份人散播的匿名信，給我們公司造成比較大的負面影響，”華泰柏瑞相關(guān)負責人表示。

據(jù)記者了解，證監(jiān)局已在8月3日去華泰柏瑞進行了初步檢查，其中包括郵件等通訊方式，這被該公司相關(guān)人士稱為“了解情況”

對此，公司相關(guān)人士表示，“有關(guān)方面過來了解情況，做了些闡述”，目前第一階段的了解已經(jīng)結(jié)束，但不知道能否得出結(jié)論。

“費用是5位數(shù)”

在長篇舉報內(nèi)容中，關(guān)于華泰柏瑞總經(jīng)理陳國杰“違法違規(guī)”的事件主要有兩件，其一則是“違法違規(guī)”擅用公款，編制虛假的會議材料套取現(xiàn)金，賄賂中國銀行山東威海一名支行副行長”

根據(jù)匿名信所指，賄賂一事源于該支行副行長推薦客戶在2009年購買華泰柏瑞行業(yè)領先基金1000萬元，但一個月后贖回時，該客戶虧損了200多萬元，該副行長就此與基金公司糾纏，2009年9月，華泰柏瑞一次性將16.5萬元劃至威海某賬號。

對此，華泰柏瑞相關(guān)負責人對記者明確表示，“這完全是不實舉報”。

該人士告訴記者，2009年8月末，公司舉辦了一次客服活動，“我們承認當時市場波動比較大，行業(yè)領先基金的凈值下跌，給投資者造成了損失，以及不滿和投訴，我們通過銷售渠道進行了一次溝通活動。

但在匿名信中，這次活動被指為虛構(gòu)的。匿名信指出，當時陳國杰令下屬編制了一整套《與威海中行客戶交流會議》虛假材料。

對此，華泰柏瑞負責人表示，為投資者分析市場、提供理財指導的活動，且活動是經(jīng)公司批準，嚴格遵守公司相關(guān)制度和規(guī)定。

當記者問及參會人員、具體酒店名稱、活動相關(guān)記錄時，該人士表示目前仍不便透露。

對于另一件匿名信所指事件，華泰柏瑞在2010年5月17日起的量化先行基金發(fā)行期間，在基金銷售協(xié)議之外變相給中行支付銷售獎勵，華泰柏瑞方面的解釋則是，“我們不會在銷售協(xié)議之外支付費用，但會支付一定營銷費用，作為渠道培訓、活動。

該匿名信稱，華泰柏瑞上述做法違犯了今年3月15日開始實行的《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，“不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵”。

匿名人士更是認為，“所謂的活動，實際上都是區(qū)域經(jīng)理編制虛假材料，如法炮制，然后通過第三方提取現(xiàn)金直接給中國銀行的客戶經(jīng)理。

“公司在上門推廣產(chǎn)品、對客戶經(jīng)理培訓時組織活動所產(chǎn)生的費用，完全不會支付個人現(xiàn)金，”華泰柏瑞相關(guān)負責人向本報記者表示，在營銷中安排活動所產(chǎn)生的費用是5位數(shù)，而并非是匿名信中提到的200多萬元。

人事紛爭

成立于2004年11月18日的華泰柏瑞，原名友邦華泰，旗下管理基金共有10只，截至2010年6月30日的總規(guī)模為161.31億元。

但圍繞著中方股東和外方股東的人事紛爭，卻一直沒有結(jié)束，而正是在這一背景之下，華泰柏瑞屢屢出現(xiàn)高管和基金經(jīng)理出走的現(xiàn)象。

早在2005年，時任該公司總經(jīng)理的傅德修就離職轉(zhuǎn)戰(zhàn)光大保德信。2006年上半年，光大保德信的規(guī)模為24.76億元，同期友邦華泰的總規(guī)模為19.52億元。

而5年之后，截至2010年6月30日的數(shù)據(jù)顯示，光大保德信的總規(guī)模達到了273.50億元，而華泰柏瑞僅有168.64億元。

2010年以來，華泰柏瑞又面臨新一輪的人員出走，包括投資部總監(jiān)梁豐、基金經(jīng)理郭楷澤、專戶投資部總監(jiān)陳劍平等人在內(nèi)的投研骨干相繼去職。

這在匿名信中被歸因于總經(jīng)理陳國杰對投研的干預。

公開信息顯示，陳國杰為澳大利亞新南威爾士大學商業(yè)、法律學士。他曾任怡富投資管理有限公司董事，1999年加入美國國際集團(AIG)，先后擔任美國國際集團環(huán)球退休服務及投資管理集團資深副總裁兼區(qū)域總監(jiān)(亞洲)，美國國際集團(亞洲)投資有限公司執(zhí)行董事等職，并自華泰柏瑞(原友邦華泰)基金管理有限公司成立至今任公司董事。

而美國國際集團正是華泰柏瑞名為“友邦華泰”時期的外資股東，其與華泰證券各自以49%的股權(quán)，并列第一大股東。

此后，外資股東更迭，柏瑞投資有限責任公司接手美國國際集團所持該基金公司股權(quán)，而柏瑞投資有限責任公司的控制人，正是李澤楷。但陳國杰的位置并沒有隨著股東的變更而變更。

據(jù)好買基金的數(shù)據(jù)顯示，華泰柏瑞行業(yè)領先基金，在今年一季度的業(yè)績?yōu)?7.07%，在同類型181只基金產(chǎn)品中排名第35位，而該基金在二季度的業(yè)績?yōu)?5.71%，排名下滑至第51位。

[責任編輯：robot] 標簽：華泰 柏瑞 匿名信 基金 

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