華泰柏瑞遭匿名舉報(bào)違規(guī)

2010年08月04日 09:57
來(lái)源：新京報(bào) 作者：吳敏

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本報(bào)訊 (記者 吳敏) 7月31日一封匿名舉報(bào)郵件出現(xiàn)在多家媒體記者郵箱中，其中提及上?；鸸救A泰柏瑞涉兩宗違規(guī)，包括向某銀行一支行副行長(zhǎng)行賄以及在銷售中違規(guī)采取一次性激勵(lì)。昨日，華泰柏瑞總經(jīng)理陳國(guó)杰否認(rèn)了這些說(shuō)法。

“不存在封口費(fèi)”

這封匿名舉報(bào)信指出，華泰柏瑞基金涉嫌“擅用公款，編制虛假的會(huì)議材料套取現(xiàn)金”，賄賂某銀行一名支行副行長(zhǎng)。

此事與2009年8月3日成立的華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金有關(guān)，該基金在市場(chǎng)高點(diǎn)滿倉(cāng)，遭遇市場(chǎng)大跌，成立僅一個(gè)月凈值一度探到0.77元。隨后，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先基金又于市場(chǎng)反彈前錯(cuò)誤減倉(cāng)，導(dǎo)致投資者遭受了較大損失。

舉報(bào)信指出，某銀行一家支行副行長(zhǎng)“由于推薦客戶購(gòu)買了1000萬(wàn)元行業(yè)領(lǐng)先基金贖回后發(fā)現(xiàn)虧損200多萬(wàn)元，不斷要求公司賠償客戶損失。為回避矛盾，總經(jīng)理陳國(guó)杰將此事秘密交給公司總經(jīng)理助理沈明和山東區(qū)域經(jīng)理晁某處理。

舉報(bào)信稱，華泰柏瑞基金編制了一整套《與威海中行客戶交流會(huì)議》虛假材料，于2009年9月25日，秘密動(dòng)用公款16.5萬(wàn)元，一次性劃到當(dāng)?shù)啬尘频赉y行賬戶，并通過(guò)酒店財(cái)務(wù)提取現(xiàn)金支付給了該副行長(zhǎng)。

華泰柏瑞總經(jīng)理陳國(guó)杰指出，這與事實(shí)不符，華泰柏瑞是遵守法規(guī)行事的基金公司，不會(huì)有這樣的行為。

對(duì)于舉報(bào)信指責(zé)他在投資管理上“越權(quán)”的問(wèn)題，陳國(guó)杰說(shuō)，作為總經(jīng)理，任何一個(gè)部門發(fā)生問(wèn)題他均有責(zé)任，而目的都是希望將公司做好。

被指參與賄賂一事的總經(jīng)理助理沈明說(shuō)，沒(méi)有這樣的事情，他負(fù)責(zé)的工作中也不包括銷售。

另一被指經(jīng)手的員工晁岱陽(yáng)已在4月份從華泰柏瑞離職。他對(duì)記者表示，他沒(méi)有經(jīng)手過(guò)這樣的事件，在離職前他也很久不負(fù)責(zé)銷售了。

“一次性激勵(lì)說(shuō)法不成立”

2010年3月15日開始，證監(jiān)會(huì)頒布的《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》開始實(shí)施。舉報(bào)信指出，在2010年5月17日開始的華泰柏瑞量化先行發(fā)行期間，違反了不能支付一次性報(bào)酬的規(guī)定。

舉報(bào)信指出，由于“擔(dān)心達(dá)不到2億元的新基金成立底線”，在總經(jīng)理陳國(guó)杰的授意下，公司先后兩次發(fā)送郵件給全體營(yíng)銷人員，內(nèi)容為，“經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，根據(jù)各區(qū)域某銀行IPO銷售量，按照千分之五給予營(yíng)銷費(fèi)用，其他渠道按照千分之三。對(duì)于銷售戶數(shù)達(dá)到200戶以上的省份，給予每戶20元的營(yíng)銷費(fèi)用，用于宣傳、推廣、培訓(xùn)、會(huì)議等活動(dòng)”

舉報(bào)信稱，“所謂的活動(dòng)，實(shí)際上都是打算(發(fā))區(qū)域經(jīng)理編制虛假材料，如法炮制，然后通過(guò)第三方提取現(xiàn)金直接給某銀行的客戶經(jīng)理。只要檢查該公司的郵件系統(tǒng)和財(cái)務(wù)部報(bào)銷記錄即可核查?！薄皳?jù)統(tǒng)計(jì)，這樣的變相營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用總額達(dá)到200多萬(wàn)元”

對(duì)此，陳國(guó)杰回應(yīng)說(shuō)這些說(shuō)法屬子虛烏有，舉報(bào)信中類似于人身攻擊的言詞亦無(wú)依據(jù)。沈明表示，這一基金的銷售款項(xiàng)還未結(jié)，因此一次性激勵(lì)的說(shuō)法不成立。

此外記者核實(shí)發(fā)現(xiàn)，舉報(bào)郵件亦有明顯錯(cuò)漏之處，其中提及財(cái)務(wù)部一員工辭職，但記者打電話時(shí)該財(cái)務(wù)部員工仍在崗。

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