匿名信曝華泰柏瑞治理混亂

2010年08月04日 07:57
來源：東方早報 作者：柯智華

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一封發(fā)給媒體的匿名舉報信，令華泰柏瑞總經(jīng)理陳國杰陷于尷尬。CFP 資料（圖片來源：資料圖）

早報記者 柯智華

一封匿名舉報信，反映出華泰柏瑞基金公司當(dāng)前的治理存在諸多問題。

7月31日，一封匿名舉報信發(fā)至多位記者郵箱，舉報信對華泰柏瑞基金總經(jīng)理陳國杰多加指責(zé)，并稱其干涉基金經(jīng)理的投資決策。對此，華泰柏瑞基金表示，公司對上述舉報沒有核查清楚，因此無法表態(tài)。

“這說明該公司的治理結(jié)構(gòu)是有問題的?！币粯I(yè)內(nèi)人士稱。

基金被強令減倉？

舉報信指出，公司一直在干涉此前飽受非議的華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先股票型基金的投資。

公開資料顯示，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先股票型基金成立于2009年8月3日，共計募集資金22.49億元，當(dāng)時，由梁豐擔(dān)任該基金經(jīng)理。

舉報信指出，該基金在剛成立一個月，并仍處建倉期時，其虧損就超過20%。截至2009年9月4日，該基金凈值僅為0.77元。而當(dāng)時，滬深300指數(shù)下跌18.75%，也就是說該基金同期跑輸滬深300指數(shù)4.25%。即便一只滿倉基金，在指數(shù)下跌時要跑輸指數(shù)也讓投資者郁悶，更何況是一只新基金。

“梁豐應(yīng)該是在幾天完成建倉，不然不會跌這么狠?！币粯I(yè)內(nèi)人士稱。

這在隨后的公告中得到了證實。該基金2009年年報稱：“成立初期受股市上漲慣性思維影響，建倉速度較快，造成較大凈值損失。

但事情并未就此結(jié)束。滬深大盤在隨后的三個月出現(xiàn)了反彈。然而，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先在該輪反彈中并未收復(fù)“失地”。截至2009年11月23日，華泰柏瑞行業(yè)領(lǐng)先凈值為0.849元，虧損幅度高達(dá)15.1%。

據(jù)早報記者了解，該基金在前期大幅虧損后，公司進(jìn)行了大幅減倉，因此在大盤反彈中，其收益再次輸于滬深300指數(shù)。

上述匿名信說，自9月后梁豐很少能插手該基金的投資工作。

梁豐在接受采訪時認(rèn)為，2009年8月，華泰柏瑞旗下新老基金高股票倉位出擊，其并沒有違反公司的投資制度和投研流程?！皩τ诔跗诘氖袌雠袛?，我個人有一定的責(zé)任，但整個基金的業(yè)績絕不會因一兩天的判斷帶來致命的影響。而且，一些重要的判斷都不會是一個人單獨做出。在后期的變化過程中，都是團(tuán)隊決策的結(jié)果?！彼f。

“每個基金經(jīng)理都有自己的投資邏輯，如果外力施壓，邏輯會很混亂，很容易打兩邊臉，造成徹底的錯誤。”某基金公司高層評價說。

公開資料顯示，2009年11月19日，公司增聘呂慧建為基金經(jīng)理，同梁豐共同管理該基金。今年5月25日，梁豐從華泰柏瑞基金離職。

截至8月2日，該基金的凈值為0.793元。最新的份額為15.374億份，相比成立之初，凈贖回7億份。

離職潮出現(xiàn)？

華泰柏瑞基金出現(xiàn)的問題， 不僅僅是投資失策。一業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，公司近些年的離職潮，一定程度上反映了中外方股東的沖突。

公開資料顯示，華泰柏瑞成立于2004年11月18日，原名友邦華泰，由美國國際集團(tuán)投資有限公司、華泰證券(601688)、蘇州高新(600736)、江蘇交通控股、國華能源投資發(fā)起成立，初始注冊資本1億元。上述股東持股比例分別為33%、33%、18%、8%、8%、

2005年9月，蘇州高新、江蘇交通控股、國華能源分別向華泰證券和美國國際集團(tuán)投資有限公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)。股權(quán)變更后，華泰證券和美國國際集團(tuán)投資有限公司各持股49%、蘇州高新持股2%。

此后，公司的管理層也產(chǎn)生變動。來自華泰證券的有現(xiàn)任公司董事長齊亮、現(xiàn)任副總經(jīng)理王溯舸、現(xiàn)任督察長陳暉?？偨?jīng)理陳國杰和前總經(jīng)理傅德修則來自外方股東。

2005年年底，出任外方代表的公司總經(jīng)理傅德修離職，由陳國杰接任。據(jù)悉，華泰柏瑞基金公司章程規(guī)定，其總經(jīng)理必須由外方股東推薦。

上述舉報信稱，2006年9月，公司成立不到兩年，但是原先的注冊資本1億元已幾乎被消耗殆盡，不得不請求中外股東增資到2億元。

此后，公司的股東再次發(fā)生變化。2008年，李澤楷旗下盈科拓展通過子公司Bridge Partner收購了美國國際集團(tuán)旗投資有限公司股權(quán)。2010年4月30日，友邦華泰基金公司公告稱，外方股東已經(jīng)更名為柏瑞投資，公司中文名改為華泰柏瑞。

截至今年6月30日，華泰柏瑞旗下共有8只基金，共計227.76億份，資產(chǎn)合計168.64億元。

盡管相比此前，公司獲得了長足的發(fā)展。但是該份匿名舉報信矛頭指向的是此前外方代表陳國杰。其認(rèn)為，陳國杰在用人問題上存在差別對待現(xiàn)象。

資料顯示，從公司離職的有原副總經(jīng)理李雄厚(現(xiàn)國海富蘭克林副總經(jīng)理)、陳東升(現(xiàn)浙商基金籌建負(fù)責(zé)人)等。

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