國信證券爆PE腐敗案 可能被暫?；虺蜂N投行資格

2010年06月13日 04:17
來源：新京報 作者：丁曉琴

0人參與0條評論

本報訊 (記者 丁曉琴) 深圳券商國信證券被爆投行高層PE腐敗案。據(jù)媒體報道，國信證券原投行四部總經(jīng)理李紹武因PE腐敗已被公司開除。

記者查閱中國證券業(yè)協(xié)會的資料得知，李紹武于2004年6月10日取得證券從業(yè)資格證書，“證書有效截止日期”一欄顯示為“已離職”，其執(zhí)業(yè)機構已經(jīng)由“空”字代替了“國信證券”，誠信記錄為處罰類。

國信證券在聲明中承認李紹武配偶持有國信一保薦上市項目5萬股，并稱此事與公司無關。國信證券表示，正對李紹武經(jīng)手的90多家項目進行核查，目前已核查的30家未發(fā)現(xiàn)問題。

據(jù)媒體報道，自2001年來，李紹武通過其妻邱利穎及設立公司等方式參股已上市公司萊寶高科6萬股、軸研科技65萬股，以及已過會的準上市公司河南四方達100萬股，此三項總投入不足143萬元，按目前市值測算達3200萬元，回報率超過20倍。另外，國信證券表示，李紹武配偶還以高管名義參與了一家待上市公司，現(xiàn)在股權已經(jīng)轉讓。

根據(jù)現(xiàn)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。一旦違反上述規(guī)定，保薦代表人將被證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的還將對其采取證券市場禁入措施。

另據(jù)《證券法》191條規(guī)定，國信證券可能將面臨30萬元-60萬元的罰款，甚至可能暫?；蛘叱蜂N保薦承銷業(yè)務許可。

打印轉發(fā)