5券商獲準(zhǔn)第二批試點(diǎn)融資融券門檻放寬至B類

2010年06月09日 05:10
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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本報(bào)記者 于海濤 北京報(bào)道

繼3月31日融資融券首批試點(diǎn)啟動(dòng)兩個(gè)月后，6月8日，證監(jiān)會(huì)宣布核準(zhǔn)第二批5家試點(diǎn)公司：申銀萬(wàn)國(guó)、東方證券、招商證券、華泰證券和銀河證券。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)降低了融資融券試點(diǎn)資格的準(zhǔn)入門檻，即“最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上”。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，符合這一條件的證券公司有15家。

“為保證試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控，把握好擴(kuò)大試點(diǎn)的節(jié)奏和規(guī)模，我會(huì)將按照證券公司分類評(píng)價(jià)先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合其他客觀因素，以公開(kāi)透明的方式分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)證券公司?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。

而此前一直窗口指導(dǎo)的投資者50萬(wàn)元的開(kāi)戶門檻暫未有降低考慮。

分類和凈資本雙降

實(shí)際上，第二批獲得融資融券資格的5家證券公司早在試點(diǎn)啟動(dòng)初期就已基本達(dá)標(biāo)，均通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試和證監(jiān)局業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況核查，也都提出了申請(qǐng)，但當(dāng)時(shí)主要因?yàn)樵圏c(diǎn)名額限制，同時(shí)招商證券和銀河證券有部分條件暫時(shí)未達(dá)要求，故未能登陸首批。

記者獲悉，招商證券是因?yàn)閮糍Y本未持續(xù)達(dá)標(biāo)。其有五個(gè)月的凈資本超過(guò)50億元，而2009年9月份未達(dá)到該標(biāo)準(zhǔn)，因此證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)審核時(shí)，認(rèn)為其未完全達(dá)到相關(guān)規(guī)定，故不符合試點(diǎn)條件。但招商證券到今年2月底的凈資本已過(guò)100億，從去年10月份起至今年3月底，已滿足連續(xù)6個(gè)月凈資本在50億元以上的標(biāo)準(zhǔn)。

銀河證券的瑕疵則在合規(guī)方面，即公司治理存在問(wèn)題，由于此前公司人事變動(dòng)，合規(guī)總監(jiān)由行政總監(jiān)兼任，不符合要求。最新情況是，符合條件的合規(guī)總監(jiān)人選已到位，并已履行相應(yīng)程序。

前述負(fù)責(zé)人表示，這5家證券公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)和行政許可審核中反饋的意見(jiàn)已經(jīng)落實(shí)，未出現(xiàn)不適合開(kāi)展融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)的新問(wèn)題，已符合開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)條件，因此核準(zhǔn)其融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)在分類評(píng)價(jià)和凈資本兩方面均降低了融資融券業(yè)務(wù)的門檻:最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B類以上，最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上。

證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月底，共有15家證券公司符合上述條件，分別是：國(guó)元、齊魯、長(zhǎng)江、安信、中信建投、方正、中金、中投、長(zhǎng)城、國(guó)都、宏源、平安、興業(yè)、西南和紅塔。其中有9家為A類公司，6家為B類公司。

前述負(fù)責(zé)人表示，為保證試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控，把握好擴(kuò)大試點(diǎn)的節(jié)奏和規(guī)模，證監(jiān)會(huì)將按照證券公司分類評(píng)價(jià)先A類后B類的順序，結(jié)合凈資本規(guī)模大小、技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試情況和業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，綜合其他客觀因素，以公開(kāi)透明的方式分期分批核準(zhǔn)試點(diǎn)證券公司。

上述券商資料顯示，下一批的試點(diǎn)券商將充分考慮地域均衡的原則。除北京、深圳外，重慶、山東、湖南、湖北、新疆、福建、安徽、云南各有1家公司；從營(yíng)業(yè)部數(shù)量看，首批6家試點(diǎn)證券公司和近日核準(zhǔn)試點(diǎn)的5家證券公司共有1330家營(yíng)業(yè)部，再加上這15家證券公司的909家營(yíng)業(yè)部，合計(jì)有2239家營(yíng)業(yè)部，占全國(guó)106家證券公司總計(jì)4191家營(yíng)業(yè)部的53%。

兩融累計(jì)成交30.5億元

融資融券啟動(dòng)以來(lái)交易試點(diǎn)平穩(wěn)。數(shù)據(jù)顯示，截至5月31日，滬、深兩市融資融券交易累計(jì)成交金額30.5億元，其中，融資交易金額28.28億元，占累計(jì)成交金額的92.72%，融券交易金額2.22億元，占累計(jì)成交金額的7.28%，融資交易金額與融券交易金額之比為13∶1。

按市場(chǎng)劃分，滬市融資融券交易累計(jì)成交19.55億元，占滬、深兩市累計(jì)成交金額的35.9%。滬市融資余額6.3億元，融券余量金額0.1億元；深市融資余額3.97億元，融券余量金額0.06億元。

“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，融資融券交易穩(wěn)步增長(zhǎng)，客戶開(kāi)戶數(shù)逐日增加，客戶擔(dān)保證券市值不斷擴(kuò)大。融資交易和融券交易同時(shí)推出，初步建立起我國(guó)的融資融券交易制度。”前述負(fù)責(zé)人說(shuō)。

針對(duì)融資和融券金額比例不均衡的問(wèn)題，該負(fù)責(zé)人表示，從世界普遍經(jīng)驗(yàn)看，均是融資規(guī)模大于融券規(guī)模;從證監(jiān)會(huì)角度看，重要的是在試點(diǎn)階段同時(shí)推出融資和融券，“(這個(gè)比例)符合預(yù)期，符合市場(chǎng)規(guī)律，不必要人為地?cái)U(kuò)大融券規(guī)模，涉及到融資融券過(guò)程中遇到的問(wèn)題，逐步研究相關(guān)的轉(zhuǎn)融通機(jī)制”

對(duì)于此前熱議的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)方案，該負(fù)責(zé)人透露，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將按照既定工作方案，對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及的賬戶體系、證券與資金來(lái)源、業(yè)務(wù)模式與流程、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)等問(wèn)題作進(jìn)一步的深入研究和論證，“適時(shí)推出與證券公司融資融券業(yè)務(wù)相配套的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)”。

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