香港首宗操縱衍生權(quán)證公訴案兩被告被判監(jiān)禁

2010年05月14日 10:11
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：徐歡

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見習(xí)記者 徐歡

本報(bào)訊 香港區(qū)域法院今天對首宗可根據(jù)公訴程序提出檢控的衍生權(quán)證市場操縱個(gè)案判刑，兩名被告傅果權(quán)及李樹源分別被判監(jiān)禁33個(gè)月及36個(gè)月。

傅果權(quán)及李樹源在案中的20項(xiàng)控罪被定罪，控罪指兩人在2004年1月至2005年1月期間，利用在兩家經(jīng)紀(jì)行開立的賬戶，以預(yù)先約定的方法，多次重覆以大致相同的價(jià)格互相買賣數(shù)量相若的20只不同衍生權(quán)證，造成這批衍生權(quán)證交投活躍的虛假表象。

香港證監(jiān)會(huì)指出，兩人實(shí)際上并非進(jìn)行真正的交易，而是一場猶如乒乓球游戲般的來回買賣，結(jié)果使這批由Macquarie Bank Ltd發(fā)行的權(quán)證成交額被人為推高80%，增幅超過4.5億港元。此外，這種買賣手法還誤導(dǎo)了當(dāng)時(shí)有可能買賣這批權(quán)證的投資者，以為有真正的買家和賣家正進(jìn)行大量買賣。法院同時(shí)命令兩人各自向證監(jiān)會(huì)繳付調(diào)查費(fèi)694,498港元。

證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民先生表示：“本次判刑再次顯示法院視操縱市場為嚴(yán)重罪行，證監(jiān)會(huì)將會(huì)繼續(xù)采取行動(dòng)，杜絕操縱市場的違法行為，確保香港能為所有投資者提供公平及穩(wěn)健可靠的市場?！?

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