上交所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則解讀(四)

2010年05月12日 09:54
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

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【上海證券交易所“投資者教育專欄”】

融資融券系列之二十：

《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》解讀(四)

一、融資融券交易公開信息披露包括什么內(nèi)容？

交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司在前一交易日22:00前報送的數(shù)據(jù)匯總，向市場公布以下信息：

(一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息；

(二)前一交易日市場融資融券交易總量信息。

二、融資融券交易規(guī)模有何限制？

為了防范市場過度波動風(fēng)險，《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：

(一)單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；

(二)單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。

三、融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可以采取什么監(jiān)管措施？

為了防范市場操縱風(fēng)險，交易所對市場融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：

(一)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；

(二)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率；

(三)調(diào)整融資、融券保證金比例；

(四)調(diào)整維持擔(dān)保比例；

(五)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易；

(六)暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易；

(七)交易所認(rèn)為必要的其他措施。

四、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以采取什么監(jiān)管措施？

交易所對投資者融資融券交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，當(dāng)融資融券交易存在異常交易行為的, 交易所可以視情形采取限制相關(guān)信用證券賬戶交易等措施。

五、持有普通證券賬戶和信用證券賬戶的投資者如何履行信息報告、披露等義務(wù)？

投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計達(dá)到有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

六、投資者信用證券賬戶有關(guān)分紅、派息、配股等權(quán)益如何處理？

投資者信用證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、登記結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定以及證券公司與投資者之間約定辦理。

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