穆迪或遭SEC起訴 疑因推波助瀾歐洲債務(wù)危機(jī)

2010年05月12日 02:16
來源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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⊙記者 朱周良 ○編輯 朱賢佳

歐洲債務(wù)危機(jī)一次次掀起“高潮”，與美國(guó)三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的“推波助瀾”無疑有很大關(guān)系。這樣的情形已引起監(jiān)管部門高度重視，在歐洲多位領(lǐng)導(dǎo)人出面嚴(yán)詞抨擊后，美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)日前也對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)展開調(diào)查。

10日，在美股創(chuàng)下一年來最大漲幅當(dāng)天，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪公司的股價(jià)反倒大跌6.8%，創(chuàng)下7個(gè)月新低。此前，穆迪公布，已接到SEC寄出的“威爾斯通知”，后者往往是民事訴訟的前兆。

已收到“威爾斯通知”

根據(jù)穆迪5月7日發(fā)布的公告，公司已在3月收到SEC發(fā)出的“威爾斯通知”。SEC在3月18日通知穆迪公司，稱后者的信用評(píng)級(jí)過程可能招致訴訟。穆迪稱，觸發(fā)SEC對(duì)其采取行動(dòng)的原因在于，公司內(nèi)部的調(diào)查發(fā)現(xiàn)有一名員工違反了一項(xiàng)評(píng)級(jí)政策。

“威爾斯通知”通常是民事訴訟的前兆。如果SEC考慮對(duì)某家公司或個(gè)人提起民事訴訟，就會(huì)向其發(fā)出“威爾斯通知”通以給后者留有辯解的空間和時(shí)間。但收到這一通知并不一定意味著正式的遭起訴或是被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為。

穆迪公司辯解說，一名員工的違反規(guī)則，并不意味著公司制定的相關(guān)政策本身是錯(cuò)誤和具有誤導(dǎo)性的。公司已向SEC提交了相關(guān)的解釋文件。

不過，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，穆迪的辯解未必會(huì)阻止當(dāng)局采取進(jìn)一步行動(dòng)。因?yàn)樵诩某觥巴査雇ㄖ鼻埃嚓P(guān)公司往往已經(jīng)和監(jiān)管層經(jīng)過多個(gè)回合的討價(jià)還價(jià)。

受到上述負(fù)面消息打擊，穆迪的股價(jià)周一逆勢(shì)大跌1.59美元，收?qǐng)?bào)21.77美元，為自去年10月7日以來的最低點(diǎn)。盤中一度大跌12%。今年迄今，穆迪的股價(jià)已累計(jì)下跌19%。

穆迪的大股東——巴菲特旗下的伯克希爾公司已從去年7月開始先后7次減持該公司股份，最近一次減持在3月份披露。

呼喚“超主權(quán)”評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

穆迪股價(jià)大跌也拖累了其他評(píng)級(jí)公司，標(biāo)準(zhǔn)普爾公司的母公司麥格勞希爾股價(jià)周一收盤大跌3.7%，至29.15美元，創(chuàng)去年11月4日以來最低點(diǎn)。

自金融危機(jī)爆發(fā)以來，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就成為一個(gè)頗具爭(zhēng)議性的話題。而隨著最近歐洲債務(wù)危機(jī)升級(jí)，這類有著潛在影響力巨大的機(jī)構(gòu)再次遭到不少人詬病。

上周末在歐美各國(guó)緊鑼密鼓商討拯救希臘和歐元區(qū)的過程中，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的角色也再次引起各方關(guān)注，德國(guó)總理默克爾和法國(guó)總統(tǒng)薩科齊發(fā)出聯(lián)名信，要求就評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估政府債券及公布決定的方式展開審查。

連來自三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)故鄉(xiāng)美國(guó)的蓋特納及其前任保爾森也看不過去，后者在近期美國(guó)調(diào)查金融危機(jī)起因的聽證會(huì)上表示，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是問題的一部分，應(yīng)該削弱它們的影響力。不少人認(rèn)為，這輪信貸危機(jī)的進(jìn)程證明，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)當(dāng)中享受了太多權(quán)力，是時(shí)候考慮削弱這些機(jī)構(gòu)對(duì)債券市場(chǎng)的支配。

穆迪再“威脅”希臘

在全球市場(chǎng)影響力日益擴(kuò)大的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，居然全部來自一個(gè)國(guó)家，這也是令許多人擔(dān)憂的一個(gè)原因。為此，一些歐洲官員建議，可以考慮建立一個(gè)全球性的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，后者可以在IMF的領(lǐng)導(dǎo)下運(yùn)作，可以劃分為國(guó)家評(píng)級(jí)和民間產(chǎn)業(yè)評(píng)級(jí)兩部分。

“債券天王”格羅斯上周撰文稱，大型的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)已經(jīng)不再像以往那么有用。不過他也表示，對(duì)一些投資者來說，大型評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還是有存在的必要，只是要施以更嚴(yán)格的監(jiān)管。

調(diào)查歸調(diào)查，穆迪公司還在繼續(xù)履行其評(píng)級(jí)的“職責(zé)”。周一，在歐盟、IMF和西方各大央行共同出手救市之后，穆迪公司表示，可能在未來一個(gè)月調(diào)降葡萄牙的主權(quán)債信評(píng)級(jí)，而希臘的評(píng)級(jí)則可能被調(diào)低至“垃圾級(jí)”

希臘的評(píng)級(jí)如果降至“垃圾級(jí)”，等于降了至少四級(jí)。穆迪在還警告稱，主權(quán)債務(wù)危機(jī)“前所未有”，并表示危機(jī)已由希臘擴(kuò)散至信用狀況略好的葡萄牙、愛爾蘭和西班牙。分析師表示，相比穆迪常規(guī)的主權(quán)債信評(píng)級(jí)實(shí)踐，上述做法有些非同尋常。

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