高盛涉嫌金融欺詐被起訴 市場(chǎng)遭遇重創(chuàng)

2010年04月19日 02:45
來源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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⊙記者 王宙潔○編輯 朱賢佳

16日，高盛被曝出涉嫌金融欺詐并遭到美證券交易委員會(huì)（SEC）起訴。該指控稱高盛及其資深副總裁法布里斯·圖爾涉嫌在金融衍生品交易中欺詐投資者。

剛剛從金融危機(jī)中得到喘息的高盛暴露出如此嚴(yán)重的問題，令市場(chǎng)信心大受打擊。16日美國(guó)市場(chǎng)出現(xiàn)暴跌，三大股指在7個(gè)交易日內(nèi)首次全線下挫，跌幅均逾1%。國(guó)際原油及黃金價(jià)格跌幅超過2%。但具有避險(xiǎn)功能的美元上揚(yáng)，當(dāng)日美元指數(shù)漲0.35%，至80.76點(diǎn)。

美證券交易委員會(huì)16日稱，高盛資深副總裁法布里斯·圖爾未如實(shí)披露有關(guān)一種次級(jí)抵押貸款相關(guān)金融產(chǎn)品的重要信息，從而令投資者蒙受損失。

根據(jù)這一訴訟，著名基金經(jīng)理約翰·保爾森旗下對(duì)沖基金公司2007年向高盛支付約1500萬美元，讓其設(shè)計(jì)并銷售一種基于次貸業(yè)務(wù)的抵押擔(dān)保債券（ＣＤＯ）。但高盛未向投資者披露有關(guān)該CDO的關(guān)鍵信息，尤其是有關(guān)一只大型對(duì)沖基金在資產(chǎn)組合選擇過程中的作用以及該對(duì)沖基金作空CDO的事實(shí)。這筆交易令保爾森足足賺進(jìn)10億美元，而投資者蒙受超過10億美元的損失。

高盛16日連續(xù)發(fā)表兩份聲明進(jìn)行反擊。聲明稱，該集團(tuán)對(duì)SEC“在法律上和事實(shí)上完全沒有依據(jù)”的指控表示“失望”，同時(shí)提出高盛本身在這項(xiàng)交易中損失9000萬美元，并且在交易過程中已經(jīng)作出詳盡的信息披露。

高盛給市場(chǎng)帶來負(fù)面打擊，而美國(guó)銀行、通用電氣等企業(yè)發(fā)布的一連串令人失望的業(yè)績(jī)又加劇了悲觀情緒。16日美國(guó)市場(chǎng)被恐慌性拋盤籠罩。用于衡量市場(chǎng)信心的芝加哥期權(quán)交易所恐慌指數(shù)ＶＩＸ當(dāng)日急升15．5％，美國(guó)股市重挫至逾兩個(gè)月來最低點(diǎn)，原油價(jià)格亦受打壓。與此同時(shí)，美元大幅走強(qiáng)。

16日紐約股市六連陽后轉(zhuǎn)陰。截至收盤，美國(guó)三大股指平均跌幅1.37%。高盛集團(tuán)大跌13%，按美元計(jì)算的單日跌幅為有史以來的最高水平。美國(guó)銀行則成為當(dāng)日表現(xiàn)最差的道指成份股，暴挫5.5%。

除了美股，大宗商品表現(xiàn)亦不佳。紐約商品期貨交易所期金16日收低2%至每盎司1136.90美元。國(guó)際原油價(jià)格下挫2.7%至每桶83.24美元。但具有避險(xiǎn)功能的日元和美元走勢(shì)出現(xiàn)上揚(yáng)。16日紐約匯市尾盤，美元兌加元匯率大幅上揚(yáng)逾1.3%，創(chuàng)3月31日以來最高水平；美元兌澳元漲幅超過0.8%；美元兌歐元上揚(yáng)約0.5%。日元兌歐元大幅上揚(yáng)約1.5%；兌美元亦上揚(yáng)約1%。

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