證監(jiān)會回應(yīng)“考察門”

2010年04月16日 06:47
來源：京華時報 作者：敖曉波

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本報訊(記者敖曉波)針對《證券市場周刊》關(guān)于《證監(jiān)官員陷落》的報道，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨天做出表態(tài)，經(jīng)調(diào)查核實，該報道所述與基本事實不符。針對李莉涉嫌提前泄露內(nèi)幕交易問題，該負(fù)責(zé)人表示，待核查清楚后，證監(jiān)會將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。

質(zhì)疑1歐洲游是否合規(guī)

2006年，證監(jiān)會著手研究基金管理公司開展專戶理財業(yè)務(wù)以及基金投資股指期貨等金融衍生品的相關(guān)政策。經(jīng)批準(zhǔn)，時任基金部副主任的李正強率8人組團赴英、法兩國考察。考察團2006年12月2日由北京出發(fā)，12月11日由巴黎飛回，為期10天。

本次考察是經(jīng)審批并自主組織的正式公務(wù)考察，安排了比較緊湊的公務(wù)活動。同時，公務(wù)之余，考察團也參觀了當(dāng)?shù)氐囊恍┚包c，但不存在基金管理公司“邀請證監(jiān)官員同游四國”的情形。

在此期間，上投摩根、華寶興業(yè)、申萬巴黎三家合資公司的相關(guān)高管人員在其外方股東單位(分別是摩根富林明資產(chǎn)管理公司、法興資產(chǎn)管理公司和巴黎銀行資產(chǎn)管理公司)參加了業(yè)務(wù)培訓(xùn)或工作匯報，并應(yīng)股東單位要求參與了考察團對其股東單位的考察以及工作餐。

質(zhì)疑2歐洲游費用由誰承擔(dān)

證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示，本次考察的費用由證監(jiān)會和上海、深圳證券交易所承擔(dān)。其中，證監(jiān)會5人費用合計約15萬元，全部由證監(jiān)會承擔(dān)，其余3人費用由交易所承擔(dān)。

此外，機票費、住宿費等費用由證監(jiān)會和交易所在境內(nèi)以人民幣形式通過旅行社支付，外幣費用由考察團成員在境外現(xiàn)金支付并于返回后報銷?？疾旖Y(jié)束后，證監(jiān)會考察團成員分別向旅行社及所在單位辦理了付款及報銷手續(xù)。因此，《陷落》文中所提的“此次費用人均3萬多元，由上投摩根支付”、“某基金公司為此支付了26萬元的旅游費用”與事實有較大出入。對此，證監(jiān)會正在進一步核查，并根據(jù)調(diào)查情況認(rèn)真處理。

質(zhì)疑3為上投摩根審批開綠燈

對于歐洲游期間恰逢上投摩根員工唐建涉嫌“老鼠倉”被證監(jiān)會調(diào)查，證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示，2007年上投摩根基金公司有兩只基金發(fā)行，其中，第一只產(chǎn)品在2006年10月受理，2007年3月30日獲批，4月10日募集完畢。媒體4月15日曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件時，該基金已完成募集，不存在違規(guī)審批問題。

“老鼠倉”事件發(fā)生后，根據(jù)規(guī)定，認(rèn)定上投摩根公司并沒有違法違規(guī)行為，因此按程序?qū)ι贤赌Ω牡诙换疬M行了審批。對上投摩根兩只產(chǎn)品的審批符合法律法規(guī)，不存在違規(guī)審批或優(yōu)惠對待。

質(zhì)疑4李莉及直系親屬炒股如何處理

該負(fù)責(zé)人表示，2008年6月底接到舉報后，證監(jiān)會立即開始對舉報事項進行認(rèn)真調(diào)查核實。在“李莉事件”中，沒有證據(jù)表明李莉從事內(nèi)幕交易。同時，在接到舉報人反映李莉通過本人手機操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，證監(jiān)會即向中國移動通信集團公司查詢，對方回復(fù)，電話記錄查詢的最長時間是6個月，無法查實從2006年12月19日至2007年4月18日尾號為“2279”的手機具體使用情況。因此，無法認(rèn)定李莉利用該手機操作其前夫賬戶買賣股票。

同時，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李莉母親王某某開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，其丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。

在此過程中，李莉前夫及其母蘇某某還反映了李莉騙購經(jīng)濟適用房的問題。4月6日，蘇某某向證監(jiān)會提供了北京市相關(guān)主管部門出具的《信訪答復(fù)意見書》，由于該意見書未對李莉是否騙購經(jīng)濟適用房問題做出認(rèn)定，為此，證監(jiān)會已經(jīng)著手對此事做進一步調(diào)查。待核查清楚后，將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理。

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周刊致歉記者不滿請辭

《證券市場周刊》4月10日第12期封面為《證監(jiān)官員陷落》。報道稱，根據(jù)舉報的線索，李莉和證監(jiān)會其他工作人員出國游，恰逢上投摩根基金唐建“老鼠倉”事件，此次費用大多為上投摩根基金報銷。

《證券市場周刊》于14日晚間8點多在官網(wǎng)刊發(fā)致歉聲明，稱“經(jīng)進一步調(diào)查，本刊所掌握的情況與事實不符，不能得出文中‘證監(jiān)官員陷落’等一些結(jié)論”。

隨后在當(dāng)晚9點多該刊主編于穎即表示該致歉聲明并非其所發(fā)，該刊主編助理李德林、該文作者尹鋒表示核心骨干團隊將集體辭職。

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