證監(jiān)會(huì)再次回應(yīng)李莉事件 稱將加強(qiáng)對(duì)工作人員教育管理

2010年04月16日 02:03
來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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陸媛

證監(jiān)會(huì)昨日再次深度回應(yīng)李莉事件。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人稱，進(jìn)一步的調(diào)查顯示，李莉母親開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，李莉丈夫從事股票交易，違反相關(guān)法規(guī)。該負(fù)責(zé)人表示將加強(qiáng)對(duì)工作人員的教育和管理，對(duì)工作人員的違法違紀(jì)行為，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理，決不姑息。

李莉直系親屬炒股違規(guī)

李莉是證監(jiān)會(huì)工作人員，其前夫?yàn)檠胍暰庉?，此前曾向證監(jiān)會(huì)及媒體舉報(bào)李莉涉嫌從事內(nèi)幕交易。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，李莉母親王某某開設(shè)股票賬戶，從事股票交易，在婚姻存續(xù)期間，李莉丈夫李某某從事股票交易。上述行為違反了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》關(guān)于監(jiān)管部門工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣股票的有關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在“李莉事件”中，經(jīng)過大量深入細(xì)致的調(diào)查，并與通信等相關(guān)部門核查，沒有證據(jù)表明李莉從事內(nèi)幕交易。同時(shí)，在接到舉報(bào)人反映李莉通過本人手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票的情況后，即向中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司查詢，對(duì)方回復(fù)，電話記錄查詢的最長(zhǎng)期間是6個(gè)月，無(wú)法查實(shí)從2006年12月19日至2007年4月18日尾號(hào)為“2279”的手機(jī)具體使用情況。因此，無(wú)法認(rèn)定李莉利用該手機(jī)操作了其前夫賬戶買賣股票。

關(guān)于李莉騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房一事，上述負(fù)責(zé)人表示，鑒于舉報(bào)人提出已將此事向北京市相關(guān)主管部門舉報(bào)，同時(shí)，考慮到購(gòu)買經(jīng)濟(jì)適用房的相關(guān)政策比較復(fù)雜，騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房的核查工作由相關(guān)主管部門出具核查意見更權(quán)威，為此，證監(jiān)會(huì)多次要求舉報(bào)人將北京市相關(guān)主管部門的核查結(jié)果反饋。至2010年4月6日，蘇某某向證監(jiān)會(huì)提供了北京市相關(guān)主管部門出具的《信訪答復(fù)意見書》，由于該意見書未對(duì)李莉是否騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房問題作出認(rèn)定，為此，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)著手對(duì)此事做進(jìn)一步調(diào)查。待核查清楚后，將對(duì)李莉直系親屬買賣股票問題一并作出處理。

證監(jiān)會(huì)定性歐洲正式公務(wù)考察

并未違規(guī)審批上投摩根基金產(chǎn)品

此外，針對(duì)《證券市場(chǎng)周刊》關(guān)于《證監(jiān)官員陷落》(下稱《陷落》)的報(bào)道，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該報(bào)道所述與基本事實(shí)不符，結(jié)論明顯誤導(dǎo)；4月14日，《證券市場(chǎng)周刊》刊發(fā)了報(bào)道與事實(shí)不符的致歉聲明。

《陷落》一文質(zhì)疑了2006年證監(jiān)會(huì)基金部李正強(qiáng)等官員接受監(jiān)管對(duì)象上投摩根基金邀請(qǐng)前往歐洲四國(guó)考察，該基金支付了人均3萬(wàn)元的費(fèi)用，并質(zhì)問2007年上投摩根基金爆出唐建“老鼠倉(cāng)”事件而沒有受到懲罰并獲得后續(xù)產(chǎn)品批準(zhǔn)，與此次歐洲游是否存在關(guān)聯(lián)、是否系違規(guī)審批或優(yōu)惠對(duì)待。

證監(jiān)會(huì)上述負(fù)責(zé)人對(duì)此表示，2006年，證監(jiān)會(huì)著手研究基金管理公司開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)以及基金投資股指期貨等金融衍生品的相關(guān)政策。為學(xué)習(xí)海外經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，時(shí)任基金部副主任李正強(qiáng)率基金部、法律部以及上海、深圳證券交易所等一行8人組團(tuán)赴英、法兩國(guó)考察。

本次考察是經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批并自主組織的正式公務(wù)考察，安排了比較緊湊的公務(wù)活動(dòng)；同時(shí)，公務(wù)之余，考察團(tuán)也參觀了當(dāng)?shù)氐囊恍┚包c(diǎn)，但不存在《陷落》所謂的基金管理公司“邀請(qǐng)證監(jiān)官員同游四國(guó)”的情形。

在此期間，上投摩根基金、華寶興業(yè)基金管理公司、申萬(wàn)巴黎基金管理公司三家合資公司的相關(guān)高管人員在其外方股東單位參加了業(yè)務(wù)培訓(xùn)或工作匯報(bào)，并應(yīng)股東單位要求參與了證監(jiān)會(huì)考察團(tuán)對(duì)其股東單位的考察以及一些禮節(jié)性工作餐。

此次考察的費(fèi)用由證監(jiān)會(huì)和上海、深圳證券交易所承擔(dān)。其中，證監(jiān)會(huì)5人費(fèi)用合計(jì)約人民幣15萬(wàn)元(其中，機(jī)票費(fèi)6.9萬(wàn)元，住宿費(fèi)4.4萬(wàn)元，伙食費(fèi)、公雜費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等約3.7萬(wàn)元)，全部由證監(jiān)會(huì)承擔(dān)，其余3人費(fèi)用由上證所、深交所承擔(dān)?！断萋洹肺闹兴岬摹按舜钨M(fèi)用人均3萬(wàn)多元，由上投摩根支付”、“某基金公司為此支付了26萬(wàn)元的旅游費(fèi)用”與事實(shí)有較大出入。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)一步核查，并根據(jù)調(diào)查情況認(rèn)真處理。

證監(jiān)會(huì)上述負(fù)責(zé)人還澄清了不存在對(duì)上投摩根兩只基金產(chǎn)品的優(yōu)惠對(duì)待或違規(guī)審批，其第一只基金產(chǎn)品在2007年4月10日募集完畢。媒體4月15日曝光唐建涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件時(shí)，該基金已完成募集，不存在對(duì)老鼠倉(cāng)”案調(diào)查期間違規(guī)審批的問題；此后，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定唐建案件屬個(gè)人行為，上投摩根公司并未違法違規(guī)行為，因此按程序?qū)徟贤赌Ω诙换穑鲜鎏幚泶胧┡c對(duì)另外一家公司基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”事件的處理措施是一致的。

上述負(fù)責(zé)人表示，新聞媒體對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用，證監(jiān)會(huì)始終高度重視媒體的意見和建議，歡迎廣大媒體進(jìn)行輿論監(jiān)督。證監(jiān)會(huì)將本著公開、透明的原則，進(jìn)一步加強(qiáng)與廣大新聞媒體的溝通與交流。同時(shí)也希望新聞從業(yè)人員堅(jiān)持“準(zhǔn)確監(jiān)督、科學(xué)監(jiān)督、依法監(jiān)督和建設(shè)性監(jiān)督”，保證新聞報(bào)道客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確監(jiān)

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