李莉牽出上投摩根招待門 證監(jiān)官員被曝與基金高管同游歐洲

2010年04月14日 06:23
來源：新京報 作者：吳敏

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 《證券市場周刊》披露了李莉以及時任證監(jiān)會基金監(jiān)管部主任的李正強與上投摩根高管同游歐洲的照片。左起第4位為李正強，第8位為李莉。(圖片來源：證券市場周刊)

本報訊 (記者吳敏)一邊是基金公司運作受到監(jiān)管層警示，另一邊是基金公司邀請監(jiān)管層出訪歐洲并支付費用。而在“老鼠倉”被揭露之后，基金公司并未被停發(fā)產(chǎn)品。由證監(jiān)會員工李莉夫妻反目牽扯出的諸多質(zhì)疑進一步發(fā)展，周一，《證券市場周刊》披露了李莉以及時任證監(jiān)會基金監(jiān)管部主任的李正強接受上投摩根招待的照片，并引發(fā)投資者對于證監(jiān)會是否違規(guī)核準上投摩根基金產(chǎn)品的質(zhì)疑。

當事兩方的相關(guān)人士昨日說，上投摩根和證監(jiān)會都有可能在今明幾天回應(yīng)此事，但至昨日截稿時，當事雙方尚無官方回應(yīng)。

證監(jiān)會官員被曝與基金公司高管同游歐洲

據(jù)《證券市場周刊》報道，2006年12月3日至12日，一個10人的公務(wù)旅行團訪問了英國、法國、比利時、盧森堡四國，成員中包括時任上投摩根基金管理公司副總經(jīng)理傅帆，時任證監(jiān)會基金監(jiān)管部主任李正強和時任證監(jiān)會法律部案件審理執(zhí)行組副調(diào)研員(副處級)李莉。

報道指出，這一行人的安排，最后的費用合計每人3萬元多元，由上投摩根支付。

“歐洲游”之前基金公司曝出“老鼠倉”

如果公務(wù)訪問或招待并不足以引起市場質(zhì)疑，出訪時間與上投摩根唐建案的時間重合則引起市場猜測。

根據(jù)證監(jiān)會和上投摩根對于國內(nèi)資本市場第一例“老鼠倉”案———唐建案的披露，上投摩根成長先鋒在2006年9月底募集完畢，唐建成為基金經(jīng)理。2006年11月，上海交易所發(fā)現(xiàn)他突然拉升新疆眾和的股票價格，這一舉動引發(fā)監(jiān)管層警惕，上交所向上投摩根發(fā)出了風(fēng)險提示函，上海征管辦對上投摩根進行內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，并一度暫停業(yè)務(wù)審批。

2007年4月份，唐建案被曝光，證監(jiān)會開始調(diào)查；按照證監(jiān)會2004年頒布的《證券投資基金運作管理辦法》基基金公司因違規(guī)接受調(diào)查或整改時，不具備募集新產(chǎn)品的資格。但在證監(jiān)會披露唐建案之前，上投摩根在2007年4月和10月各發(fā)行了一只基金。

在2006年12月份的歐洲訪問團中，李正強時任基金監(jiān)管部主任，基金產(chǎn)品核準的權(quán)限在該部門，李莉時任法律部案件審理執(zhí)行組副調(diào)研員。截至2007年底，李莉參與審理了基金同德、基金景博、基金漢鼎等多起基金涉嫌操縱案，以及幾十家證券、期貨公司的違法違規(guī)案件。

上海知名證券律師嚴義明此前表示，由于中國證監(jiān)會和上投摩根是監(jiān)管與被監(jiān)管關(guān)系，國家公務(wù)人員接受監(jiān)管企業(yè)的付費邀請，這種行為完全有理由與行受賄畫等號。

4月13日晚間，上投摩根工作人員表示，上投摩根被調(diào)查是2007年4月份的事情，而當年4月發(fā)行的內(nèi)需動力獲批的時間早于調(diào)查，而QDII的獲批則在調(diào)查認定“老鼠倉”為個人行為之后，因此基金獲批并不違規(guī)。

三一重工曾是上投摩根重倉股

據(jù)央視報道此前李莉被其前夫的母親舉報，李莉在發(fā)給其母的短信中指出：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元。”這一短信內(nèi)容與隨后一天三一重工公布的業(yè)績內(nèi)容完全一致。

證監(jiān)會在對此事的回應(yīng)中指出，上市公司發(fā)布年報的信息并不經(jīng)過證監(jiān)會審核。

李莉此前與上投摩根有過的接觸使得另一種猜測成為可能。

在2006年—2007年之間，上投摩根一直是三一重工的大流通股東。2006年的三季度報告顯示，上投摩根雙息平衡是第一大流通股東；而2006年年報顯示，上投雙息和上投中國優(yōu)勢雙雙列基金股東前兩名，合計持股占比達到5.56%；而2007年一季報和半年報則顯示，中國優(yōu)勢雙上投雙息和上投成長先鋒均列三一重工前十大流通股東之列。

李莉的前夫舉報稱，李莉也買過上投雙息平衡。

- 背景鏈接

前夫舉報證監(jiān)會員工內(nèi)幕交易

3月27日，央視新聞30分曝光證監(jiān)會員工李莉涉嫌內(nèi)幕交易，舉報人指出，在一張李莉母親使用的SIM卡中發(fā)現(xiàn)，在2007年三一重工業(yè)績披露前夕，李莉提前獲知消息并告知其母。

隨后的報道逐漸顯示出這是一起夫妻反目引發(fā)的糾紛，舉報人為李莉前夫之母，李莉前夫為央視員工。

證監(jiān)會一度回應(yīng)說，根據(jù)上市公司年報披露的流程規(guī)定，該公司從未將2006年報提交證監(jiān)會審核。另外，李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。經(jīng)查證，沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易。

但質(zhì)疑聲音指出，李莉是否操作股票、是否違規(guī)、如何提前獲知內(nèi)幕信息等問題都沒有得到解答。

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