李莉事件帶出證監(jiān)會(huì)官員“考察門”

2010年04月14日 03:28
來源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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正在淡出人們視線的“證監(jiān)會(huì)工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易”一事昨天再起波瀾。這一次，證監(jiān)會(huì)更高級(jí)別官員——原基金部主任李正強(qiáng)和知名基金公司上投摩根被放在媒體的聚光燈下。上投摩根被指曾于2006年出錢邀請(qǐng)李正強(qiáng)及李莉等證監(jiān)會(huì)人員赴歐洲“公務(wù)考察”。而此次考察期間正值上投摩根被爆出老鼠倉(cāng)事件。

>>進(jìn)展

更高級(jí)別證監(jiān)官員卷入

證監(jiān)會(huì)工作人員李莉被前夫及婆婆舉報(bào)“利用手機(jī)短信提前泄露三一重工內(nèi)幕消息”一事3月28日曝光后，在媒體的狂轟濫炸之下，證監(jiān)會(huì)在兩天之后給出了一個(gè)令人意外的簡(jiǎn)短說辭作為回應(yīng)，稱沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易。

此后，這一事件隨著時(shí)間的流逝逐漸淡出人們的視線。然而本周一，“李莉事件”再次被媒體深挖，此次還拔出蘿卜帶出泥，時(shí)任證監(jiān)會(huì)基金部副主任李正強(qiáng)及上投摩根基金公司被連帶挖出。

此次新曝出的事件要追溯到2006年12月，當(dāng)月3日至12日，內(nèi)幕交易事件的女主角李莉參加了一個(gè)歐洲四國(guó)公務(wù)考察團(tuán)。這個(gè)由10人組成、人均消費(fèi)3萬元的公務(wù)考察團(tuán)行程堪稱是一場(chǎng)豪華游，與李莉同行的還有時(shí)任證監(jiān)會(huì)基金部副主任李正強(qiáng)，而負(fù)責(zé)此次旅行團(tuán)所有開銷的就是當(dāng)時(shí)正因旗下基金經(jīng)理唐建涉嫌老鼠倉(cāng)而被調(diào)查的上投摩根基金公司。

此前李莉前夫在接受記者采訪時(shí)曾透露，李莉曾大量購(gòu)買上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金，并且獲利豐厚。由此看來，李莉與上投摩根關(guān)系可謂不一般：不僅曾是上投摩根的基金持有人，還曾作為上投摩根的座上貴賓；李莉被指泄露內(nèi)幕信息的那只股票——三一重工，彼時(shí)也是上投摩根的重倉(cāng)股。

記者了解到，此事件的另一名主角——李正強(qiáng)2007年5月由證監(jiān)會(huì)基金部副主任被擢升為主任。2009年3月，時(shí)任證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辦主任吳清接替了李正強(qiáng)的職務(wù)。李正強(qiáng)現(xiàn)任中金所副總經(jīng)理。

據(jù)知情人士介紹，早在證監(jiān)會(huì)成立之初，李正強(qiáng)即在證監(jiān)會(huì)工作，基金部成立之前，他曾在當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)基金行業(yè)監(jiān)管的基金處工作，基金部成立之后即進(jìn)入基金部工作。從《基金法》到基金行業(yè)監(jiān)管幾乎各方面規(guī)則和實(shí)施細(xì)則的制定，李正強(qiáng)都是主要參與者。

>>懸疑

豪華游擺平老鼠倉(cāng)？

上投摩根緣何對(duì)證監(jiān)會(huì)官員出手如此大方？表面上看，由基金公司組織證監(jiān)會(huì)官員出國(guó)“考察”一遭似乎也算平常，但問題是，上投摩根安排證監(jiān)會(huì)官員“考察”之時(shí)，正是中國(guó)資本市場(chǎng)上第一起因內(nèi)幕交易獲罪的唐建老鼠倉(cāng)案發(fā)之際。當(dāng)時(shí)，此事在市場(chǎng)的關(guān)注度可稱得上是空前絕后。

公開信息顯示，早在2006年11月，上交所便發(fā)現(xiàn)上投摩根基金經(jīng)理唐建突然拉升新疆眾和股票價(jià)格，上海證管辦為此對(duì)上投摩根基金公司進(jìn)行了有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并一度暫停其業(yè)務(wù)審批。一個(gè)月之后，就發(fā)生了豪華出國(guó)游一事。

隨后，在市場(chǎng)上的多方質(zhì)疑聲音均投向上投摩根老鼠倉(cāng)之時(shí)，上投摩根在2007年4月18日通過其官網(wǎng)發(fā)布公開聲明，稱“我公司未收到有關(guān)成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理唐建的任何舉報(bào)，我公司也未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查”。當(dāng)時(shí)市場(chǎng)便一片嘩然，都在質(zhì)疑上投摩根的底氣到底來自哪里。

更令人不解的是，當(dāng)年證監(jiān)會(huì)基金部在調(diào)查唐建老鼠倉(cāng)期間，并未暫停上投摩根的業(yè)務(wù)審批，上投摩根在當(dāng)年4月和10月分別發(fā)行了兩只新基金，而且還創(chuàng)下了當(dāng)時(shí)發(fā)行天量的奇跡。這一切為何都來得如此巧合？

>>律師

證監(jiān)會(huì)官員涉嫌受賄

2009年頒行的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》第十七條對(duì)證監(jiān)會(huì)工作人員的廉政建設(shè)做出了細(xì)致規(guī)定：證監(jiān)會(huì)工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排，不得接受或者無償借用監(jiān)管對(duì)象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。

上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師昨天在接受記者采訪時(shí)表示，此次豪華出國(guó)游事件只能說是在敏感時(shí)期發(fā)生的一個(gè)敏感事件，從目前披露出的相關(guān)情形來判斷，最多是證監(jiān)會(huì)相關(guān)官員存在違紀(jì)問題，至于說上投摩根此舉是否存在行賄嫌疑，還要由監(jiān)管部門來查實(shí)。

而資本市場(chǎng)維權(quán)律師嚴(yán)義明認(rèn)為，上投摩根邀請(qǐng)主管部門官員出國(guó)豪華旅游，存在行賄的可能，而作為證監(jiān)會(huì)的官員，更應(yīng)該在敏感時(shí)期避免這一行為的發(fā)生。他表示，此事一旦被查實(shí)，行賄者和受賄者都應(yīng)該被追究責(zé)任。

昨天，記者數(shù)次與證監(jiān)會(huì)和上投摩根相關(guān)人士聯(lián)系采訪事宜，但截至記者發(fā)稿時(shí)為止，證監(jiān)會(huì)與上投摩根都未對(duì)此事作出任何回應(yīng)。

-唐建老鼠倉(cāng)事件

唐建是證監(jiān)會(huì)揪出的老鼠倉(cāng)第一人。2006年，時(shí)任上投摩根成長(zhǎng)先鋒證券投資基金基金經(jīng)理唐建，以其父親和第三人賬戶于基金建倉(cāng)前買入新疆眾和股票，獲利逾150萬元。2008年4月21日，證監(jiān)會(huì)宣布沒收唐建違法所得，并對(duì)唐建實(shí)行終身市場(chǎng)禁入。

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