證監(jiān)會(huì)高管或涉李莉案 接受基金公司豪華旅游招待(5)

2010年04月13日 13:58
來源：新聞晚報(bào)

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編者按/ 李莉涉嫌內(nèi)幕交易的消息其實(shí)在網(wǎng)上早已流傳，但是即使央視正式披露至今，證監(jiān)會(huì)依舊沒有全面回應(yīng)這件事情?；蛟S探究李莉的違法情節(jié)本身已沒有那么重要了，值得我們回味的是證監(jiān)會(huì)工作人員如何對(duì)待自己的監(jiān)管者身份？當(dāng)然，僅僅靠自律是不夠的。監(jiān)管環(huán)節(jié)存在哪些漏洞？誰(shuí)來監(jiān)督監(jiān)管者？應(yīng)該是李莉事件留給我們的思考。 李莉涉嫌內(nèi)幕

如果不是因離婚財(cái)產(chǎn)糾紛而反目成仇，證監(jiān)會(huì)工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易的真相或許將被無限期地掩蓋。

4月7日下午兩點(diǎn)，在北京豐臺(tái)區(qū)的一間茶室中，“李莉事件”的實(shí)名舉報(bào)人蘇彩翠告訴《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者，4月6日，她去證監(jiān)會(huì)送材料時(shí)，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局的張友忠說，“(舉報(bào)的)書面回復(fù)還在按程序走，我們盡快吧。”

以為了這一天，蘇彩翠已經(jīng)四處奔波、等待了將近兩年。

舉報(bào)兩年后證監(jiān)會(huì)模糊回應(yīng)

蘇彩翠與李莉原為婆媳，其子李恩泉是李莉的前夫。

在這兩年多的舉報(bào)過程中，李莉的前夫與前婆婆遭受了很多非議與白眼，認(rèn)為他們是為了爭(zhēng)奪財(cái)產(chǎn)所以才反咬一口的“惡毒母子”。

“舉報(bào)到現(xiàn)在，其實(shí)我已經(jīng)不是為了爭(zhēng)財(cái)產(chǎn)了，我只是想證明我自己的清白。我可以等?！泵鎸?duì)記者，蘇彩翠的眼神很堅(jiān)定。

兩年前，蘇彩翠向證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局舉報(bào)，前兒媳李莉曾以手機(jī)短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年報(bào)的利好消息。

短信內(nèi)容如下:三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元。這與第二天三一重工發(fā)布的業(yè)績(jī)報(bào)告完全吻合。短信發(fā)送日期顯示為2007年3月7日10點(diǎn)07分。當(dāng)時(shí)三一重工股價(jià)上漲不到2%，而到當(dāng)天收盤，股價(jià)漲幅高達(dá)8.26%。隨后的一個(gè)多月時(shí)間里，股價(jià)更是從42元左右一度沖到了最高70.8元。

接到舉報(bào)后，2008年6月26日，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局歐陽(yáng)健生、張友忠負(fù)責(zé)調(diào)查此事。

“到2008年下半年，歐陽(yáng)說‘再調(diào)查就沒有意義了’?！碧K彩翠回憶，歐陽(yáng)健生當(dāng)時(shí)對(duì)她口頭回復(fù)稱：“我們查了，李莉的媽媽和哥哥當(dāng)天沒有買進(jìn)，也沒有獲利。三一重工又沒有發(fā)生異動(dòng)。”

時(shí)至今年3月28日，李莉事件經(jīng)由媒體曝光，迫于輿論壓力，證監(jiān)會(huì)才作出公開回應(yīng)?；貞?yīng)稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)所舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行了多方調(diào)查核實(shí)。根據(jù)上市公司年報(bào)披露的流程規(guī)定，該公司從未將2006年報(bào)提交證監(jiān)會(huì)審核。另外，李莉的母親從未買賣三一重工股票，其前夫在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。

證監(jiān)會(huì)給出的結(jié)論是：“經(jīng)查證，沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易?！?

律師指出涉嫌內(nèi)幕交易的關(guān)鍵點(diǎn)

“證監(jiān)會(huì)的回應(yīng)事實(shí)上是在避重就輕，沒有把關(guān)鍵問題講清楚?！弊C券市場(chǎng)知名維權(quán)律師嚴(yán)義明非常直接。

在嚴(yán)義明看來，最重要的是證監(jiān)會(huì)沒有正面回答李莉的這條內(nèi)幕消息到底從何來的，是否傳播了這一消息，同時(shí)，也沒有涉及李莉前夫在婚姻存續(xù)期間炒股是否違規(guī)，以及李莉是否親自操作其前夫賬號(hào)炒股等核心問題。

從認(rèn)定內(nèi)幕交易是否成立的法律構(gòu)成要件分析，楊兆全律師事務(wù)所律師楊兆全認(rèn)為：李莉事件有四個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：首先，李莉本人是否發(fā)出了內(nèi)幕消息(未公開的、影響股市的信息)；其次，該信息對(duì)股價(jià)有直接的影響；第三，接收信息的人知道李莉的證監(jiān)會(huì)工作人員的身份；第四，接受信息的人可能利用該信息買賣股票。

“從舉報(bào)情況看，接受信息的人——李莉母親是個(gè)股民，也很熟悉發(fā)信者的身份。在這種情況下，如果能夠證明李莉確實(shí)發(fā)出了該條信息，那么就很可能構(gòu)成內(nèi)幕交易?！睏钫兹茢唷?

不過，尾號(hào)為“2279”的手機(jī)究竟是不是李莉在使用，短信又是不是李莉本人發(fā)出的？雙方各執(zhí)一詞。

李莉稱：短信不是她發(fā)的，是前夫李恩泉用她的身份證去買的手機(jī)。

為了證明李莉在撒謊，在與本報(bào)記者的會(huì)面中，李恩泉的母親出示了2006年10月開通該手機(jī)SIM卡的受理單和發(fā)票原件，上面有李莉的親筆簽名，她對(duì)記者出示了2006年10月李莉報(bào)考武漢大學(xué)博士研究生的網(wǎng)上報(bào)名表，以及證監(jiān)會(huì)法律部2006年12月的通訊錄。記者發(fā)現(xiàn)：李莉尾號(hào)為“2279”的手機(jī)號(hào)碼赫然在列。

雖然不深諳法律，但是，舉報(bào)人在2008年即請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)調(diào)取相關(guān)通話紀(jì)錄以證明SIM卡的真?zhèn)?，但歐陽(yáng)健生以涉及隱私、證監(jiān)會(huì)沒有資格鑒別卡的真?zhèn)螢橛苫亟^。

“以后查了沒有，我就不知道了?！碧K彩翠的神情頗有些無奈。

涉嫌違規(guī)炒股和騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房

除了傳播內(nèi)幕信息，舉報(bào)人還指控了李莉的另外兩項(xiàng)嫌疑:違規(guī)炒股以及騙購(gòu)經(jīng)濟(jì)適用房。

蘇彩翠向記者出示了其子李恩泉在銀河證券月壇營(yíng)業(yè)部的開戶賬號(hào)委托明細(xì)和交易記錄原件。記者注意到，在2007年1月11日到4月19日期間，先后有七筆交易是由李莉尾號(hào)為“2279”的手機(jī)操作完成的。分別買入或賣出中海海盛(600896.SH)、北辰實(shí)業(yè)(601588.SH)、海欣股份(600851.SH)和S*ST秋林(600891.SH)股票，數(shù)目不等，最多一次是買進(jìn)2300股海欣股份。

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