李莉案未完 媒體稱有更高級別證監(jiān)會官員涉內(nèi)幕交易(2)

2010年04月12日 22:14
來源：證券市場周刊

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12月12日，上投摩根人士搭乘東航MU554飛回上海，其他人搭乘國航CA934航班飛回北京。

那么，這次四國行到底是什么性質(zhì)？是證監(jiān)會的工作出訪，還是上投摩根的友情招待？《證券市場周刊》記者獲得證據(jù)，此次費用人均3萬多元，由上投摩根支付。在上投摩根內(nèi)部，由幾個部門分?jǐn)?。另外，上投摩根將一部分發(fā)票交給證監(jiān)會人員，拿回證監(jiān)會報銷。

另據(jù)《華夏時報》報道，一家基金公司為此支付了26萬元的旅游費用，這里不包括來回機(jī)票費用。可以斷定，這家基金公司正是上投摩根?！度A夏時報》記者 4月1日曾聯(lián)系到證監(jiān)會一位官員詢問此事，那位官員并不否認(rèn)有此次考察，但拒絕透露詳情。

查唐建老鼠倉，但并不停止審批

上投摩根為什么要請證監(jiān)會官員一同游四國？是簡單的業(yè)界潛規(guī)則，拉拉手玩一玩？還是上投摩根有所求，公關(guān)證監(jiān)會？

據(jù)《證券市場周刊》記者調(diào)查，上投摩根與證監(jiān)會官員同游四國之時，正是著名的中國資本市場第一起因內(nèi)幕交易獲罪的唐建“老鼠倉”案發(fā)之際。這兩者有無必然聯(lián)系？

2006年9月14日至2006年9月29日，上投摩根成長先鋒證券投資基金發(fā)行，唐建被任命為基金經(jīng)理。唐建的職業(yè)操守和投資記錄原本無可挑剔，但到2006年11月某交易日尾盤時，上海證券交易所發(fā)現(xiàn)他突然拉升新疆眾和(600888.SH)股票價格，這種做法引發(fā)監(jiān)管層的警惕，上交所向上投摩根發(fā)出風(fēng)險提示函，并由上海證管辦對上投摩根基金公司進(jìn)行有關(guān)內(nèi)部管理的現(xiàn)場檢查，并一度暫停業(yè)務(wù)審批。

2006年11月，A股大盤在2100點左右，正處在2007年大牛市的起點，如果基金公司新產(chǎn)品業(yè)務(wù)遭暫停，公司將面臨失去未來大牛市行情的風(fēng)險。 上投摩根此時的命運掌握在證監(jiān)會基金監(jiān)管部和法律部手中?；鸨O(jiān)管部決定上投摩根新發(fā)產(chǎn)品的資格，而法律部決定對唐建的處罰，法律部的處罰意見，將決定基金部是否做出暫停對上投摩根業(yè)務(wù)審批的決定。

正是在此關(guān)鍵時刻，上投摩根請證監(jiān)會官員同游四國。

或許，上投摩根的公關(guān)成效十分顯著。雖然2007年4月15日，有媒體報道中國證監(jiān)會正調(diào)查多家基金公司老鼠倉行為，上投摩根唐建被曝光，但證監(jiān)會基金部在調(diào)查唐建期間，并未暫停上投摩根的業(yè)務(wù)審批，上投摩根在當(dāng)年4月和10月分別發(fā)行了兩只新基金，共募集資金高達(dá)400億元，使上投摩根成為2007年基金業(yè)老大。 4月18日，上投摩根在官網(wǎng)上刊登《上投摩根基金管理公司關(guān)于成長先鋒基金經(jīng)理變動等情況的公開聲明》，稱“我公司調(diào)整成長先鋒基金經(jīng)理，屬于內(nèi)部業(yè)務(wù)的正常調(diào)度。到目前為止，我公司未收到有關(guān)成長先鋒基金經(jīng)理唐建的任何舉報，我公司也未收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查。

此后形勢急轉(zhuǎn)直下，證監(jiān)會正式立案調(diào)查唐建。5月16日，上投摩根發(fā)布公告稱，屬下基金經(jīng)理唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動，故決定正式免去唐建擔(dān)任的成長先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。

后經(jīng)證監(jiān)會查明，唐建做老鼠倉的過程是，唐建以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和股票，其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元；另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬元，總共獲利逾150萬元。 唐建成為證監(jiān)會揪出老鼠倉的第一人。2008年4月21日，證監(jiān)會公布了對唐建“老鼠倉的案處理決定，沒收其違法所得152.72萬元，并處罰款50萬元，并對唐建實行終身市場禁入。

然而，從2006年11月至2007年10月間，監(jiān)管層從發(fā)現(xiàn)唐建做“老鼠倉”的異動行為，到正式立案查處唐建，并未對上投摩根進(jìn)行處罰，相反，上投摩根的新產(chǎn)品發(fā)行很順利。 2004年7月1日，中國證監(jiān)會頒布實施《證券投資基金運作管理辦法》其其中第六條規(guī)定：申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(二)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(三)不存在對基金運作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；(四)、不存在公司治理不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險；(五)、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

另據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》第六十四條規(guī)定，基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者存在較大經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

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