滬深交易所提醒：投資者應(yīng)審慎參與融資融券交易

2010年03月31日 06:16
來源：中國證券報(bào) 作者：杜雅文 周松林

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□本報(bào)記者 杜雅文 周松林

融資融券交易試點(diǎn)31日起進(jìn)入市場操作階段。滬深交易所負(fù)責(zé)人提醒說，融資融券在我國證券市場屬于一項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，由于其存在杠桿作用和做空機(jī)制，業(yè)務(wù)相對(duì)復(fù)雜且具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，客觀上要求參與者具備較多的專業(yè)知識(shí)、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并非所有投資者都適合參與。

投資者在進(jìn)行融資融券交易前，應(yīng)當(dāng)充分了解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，尤其應(yīng)關(guān)注證券公司通過營業(yè)場所或公司網(wǎng)站等途徑公布的融資融券標(biāo)的證券、擔(dān)保品證券及其折算率等關(guān)鍵信息，并掌握相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，審慎參與。

試點(diǎn)期間，交易所將密切關(guān)注市場融資融券交易活動(dòng)，積極防范市場風(fēng)險(xiǎn)。每日將通過交易系統(tǒng)及網(wǎng)站，向投資者披露標(biāo)的證券的融資融券交易及余額等信息；通過事前、事中和事后對(duì)交易的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止可能利用融資融券影響市場價(jià)格等異常交易行為；當(dāng)市場交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常時(shí)，交易所將視情況采取暫停單只或全部標(biāo)的證券融資融券交易等措施，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。

滬深交易所負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，試點(diǎn)初期，將從有效控制風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，要求證券公司嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度，審慎選擇開通業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和參與客戶，從少到多逐步推開。同時(shí)要求認(rèn)真對(duì)涉及的賬戶管理、委托申報(bào)、交易監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，確保業(yè)務(wù)試點(diǎn)的規(guī)范運(yùn)作。

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