證監(jiān)會澄清內(nèi)幕交易 律師稱應(yīng)披露更多調(diào)查細(xì)節(jié)

2010年03月30日 08:10
來源：南方日報

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制圖:楊佳

婆婆“大義滅親”舉報前兒媳，證監(jiān)會內(nèi)部員工(李莉)“監(jiān)守自盜”涉嫌“老鼠倉”，一個離奇而頗具看點的“故事”，被央視“新聞30分”曝光后，立刻在社會上掀起了軒然大波和熱烈討論。

昨日夜間，證監(jiān)會正式發(fā)布了回應(yīng)稱，經(jīng)過調(diào)查后，沒有證據(jù)表明李莉從事內(nèi)幕交易，并歡迎媒體監(jiān)督。對此，著名律師嚴(yán)義明在接受南方日報記者采訪時表示，“證監(jiān)會積極回應(yīng)媒體監(jiān)督值得贊賞，但是證監(jiān)會應(yīng)披露更多調(diào)查細(xì)節(jié)，才能贏得公眾足夠信任”

【事件回放】央視曝光李莉涉嫌老鼠倉

周日夜間，央視“新聞30分”的一則新聞引發(fā)了軒然大波。

節(jié)目稱，一位蘇姓女士向央視舉報:一次偶然機(jī)會她發(fā)現(xiàn)了一張手機(jī)SIM卡里有一條信息，可能涉嫌內(nèi)幕交易。

這張卡曾經(jīng)被中國證監(jiān)會工作人員李莉的母親使用，SIM卡顯示信息是李莉發(fā)出的。信息內(nèi)容是:三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元。與第二天三一重工發(fā)布的業(yè)績報告完全吻合。短信發(fā)送日期顯示為2007年3月7日10點07分，當(dāng)時三一重工股價上漲了不到2%，而當(dāng)天收盤時股價漲幅高達(dá)8.26%，隨后的一個多月時間里，股價更是從42元左右一度沖到了最高70.8元。

舉報人還表示，從此SIM卡里還可以看到多條與股票交易有關(guān)的信息。節(jié)目稱，中國證監(jiān)會工作人員李莉涉嫌內(nèi)幕交易的嫌疑很大。

此前，證監(jiān)會剛剛下發(fā)了一則《基金從業(yè)人員親屬股票投資報備管理的指導(dǎo)意見》，彰顯出管理層對于進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)、防范利用直系親屬關(guān)系之便的老鼠倉行為的整治之心。而此時央視對證監(jiān)會內(nèi)部員工“監(jiān)守自盜”的質(zhì)疑，引發(fā)了整個證券行業(yè)乃至全社會的密切關(guān)注。

【離奇隱情】舉報人曾是李莉婆婆

事件傳開后，立刻在網(wǎng)絡(luò)上被瘋狂轉(zhuǎn)載，更有網(wǎng)友開始了“人肉搜索”

記者經(jīng)過反復(fù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這則舉報另有隱情。舉報人蘇女士的兒子是李莉的前夫，李莉前夫也在新聞單位工作，扯不清的家庭糾葛讓蘇女士選擇了“大義滅親”。實際上，相關(guān)舉報在2009年8月就已經(jīng)在網(wǎng)上傳播，但沒有被廣泛關(guān)注。

隨著網(wǎng)友的介入，不僅確認(rèn)了李莉的確是中國證監(jiān)會稽核一局的工作人員，更有網(wǎng)友爆料李莉還有其他不當(dāng)行為。

據(jù)鳳凰網(wǎng)財經(jīng)頻道稱，有網(wǎng)友爆料指，李莉于2003年向被監(jiān)管對象上市公司“中華企業(yè)”的下屬企業(yè)北京中房長遠(yuǎn)房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司購買經(jīng)濟(jì)適用房，但購買前不用自己的單位去申請經(jīng)濟(jì)適用房審核，而用了一個“北京益乾行商貿(mào)有限公司”去開收入證明。

【最新進(jìn)展】迅速調(diào)查查無實據(jù)

對于央視曝光和社會上的種種議論，記者昨日致電中國證監(jiān)會新聞處求證。

昨日夜間，中國證監(jiān)會就此事正式回應(yīng)稱:

2008年6月底及其后數(shù)月間，中國證監(jiān)會有關(guān)方面接到蘇某某、李某某母子反映李某某剛離婚的前妻證監(jiān)會工作人員李莉，利用手機(jī)短信通知其母親關(guān)于一家上市公司年度利潤分配預(yù)案，涉嫌內(nèi)幕交易問題的來信來訪。證監(jiān)會對此十分重視，有關(guān)方面對所舉報事項進(jìn)行了多方調(diào)查核實。

證監(jiān)會給出的調(diào)查結(jié)論是，第一，根據(jù)上市公司年報披露的流程規(guī)定，公司董事會在審議年報及年度利潤分配預(yù)案后，直接向交易所提交年報公告稿，并安排對外披露，年報利潤分配預(yù)案不屬于證監(jiān)會的行政審批事項。該公司從未將2006年年報提交證監(jiān)會審核。第二，李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫(舉報人李某某)在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。

◎律師說法

態(tài)度尚好細(xì)節(jié)略不足

對于央視曝光和證監(jiān)會的回應(yīng)，南方日報記者昨日采訪了證券市場知名維權(quán)律師嚴(yán)義明。他表示，證監(jiān)會積極回應(yīng)媒體質(zhì)疑的態(tài)度值得肯定，但是相關(guān)解釋并不足夠有力。

嚴(yán)義明稱，上市公司年報不需要通過證監(jiān)會審核，這是一個基本事實。但是中國證監(jiān)會負(fù)日常監(jiān)管的責(zé)任，工作人員和上市公司高管之間經(jīng)常來往。他特別提到，“央視的節(jié)目中曝光了在年報正式披露之前，李莉就向母親發(fā)送了關(guān)于三一重工分配方案的短信。如果屬實，這說明李莉的確有提前獲得內(nèi)幕信息的便利，對此證監(jiān)會并沒有回應(yīng)。

此外，他指出，雖然李莉的母親和前夫都沒有三一重工股票的交易記錄，但是為何李莉要把相關(guān)短信發(fā)給自己母親呢?既然李莉前夫的母親要舉報，一定還是有原因的。

“清者自清，濁者自濁”。嚴(yán)義明表示，此事的社會影響非常大，證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，應(yīng)該披露更多的調(diào)查細(xì)節(jié)，才能讓公眾足夠信任。此外，證監(jiān)會也要借此事為戒，在監(jiān)管市場的同時也要加強(qiáng)自查的力度。否則，監(jiān)管的力度和公正性就會受到質(zhì)疑。

南方日報記者賈肖明

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