證監(jiān)會檢查監(jiān)管人員執(zhí)業(yè)行為

2010年03月30日 07:29
來源：東方早報(bào)

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東方早報(bào)記者 忻尚倫

中國證券業(yè)正在進(jìn)行一場席卷全行業(yè)的大普查。據(jù)悉，今年3月初證監(jiān)會已成立了“證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室”，組織開展證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查。根據(jù)安排，檢查工作將在5月底前完成。

監(jiān)管層一位負(fù)責(zé)人表示，本次“工作方案”檢查的覆蓋面甚廣，“監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員和證券業(yè)的所有從業(yè)人員都包括在內(nèi)”。前天(28日)，中央電視臺剛剛對中國證監(jiān)會官員涉嫌“內(nèi)幕交易”的陳年舊案公開報(bào)道。本報(bào)昨天也就此進(jìn)行跟蹤報(bào)道(見早報(bào)昨日A18版《央視揭證監(jiān)會官員“內(nèi)幕交易”的)，

據(jù)悉，中國證券業(yè)協(xié)會已根據(jù)“工作方案”進(jìn)一步制定了《中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于組織開展證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查的實(shí)施方案》(下簡稱“實(shí)施方案》)，并已于3月26日正式下發(fā)通知。

早報(bào)記者獲悉，“實(shí)施方案”的主要任務(wù)是對從業(yè)人員各項(xiàng)禁止行為的檢查。檢查內(nèi)容包括：執(zhí)業(yè)資格、職業(yè)道德教育、是否了解“一般性禁止行為”和“特定禁止行為”等。檢查共分4個(gè)階段，跨度定在3月25日到5月31日。

值得關(guān)注的是，在整改結(jié)束后，證券業(yè)協(xié)會還將按照行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)總數(shù)10%的比例進(jìn)行抽查。據(jù)一大型券商合規(guī)部人員表述，以前監(jiān)管部門一般較少進(jìn)行抽查。

此外，她還告訴記者，迄今為止他們還沒有開始進(jìn)行證券業(yè)協(xié)會“實(shí)施方案”的檢查。

“現(xiàn)在正在進(jìn)行的是上海證監(jiān)局對于執(zhí)業(yè)咨詢資格的檢查，主要檢查范圍在于對執(zhí)業(yè)資格的認(rèn)定，如發(fā)研究報(bào)告的研究員是否具有投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，以及在媒體上發(fā)布的研究報(bào)告必須有執(zhí)業(yè)證書編號等?！痹撊耸糠Q，檢查將持續(xù)到3月底。

據(jù)上文中監(jiān)管層負(fù)責(zé)人所述，今年對證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)建設(shè)還有很多工作要做，“修改完善任職回避辦法和公務(wù)回避辦法等。

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