證監(jiān)會(huì)力促券商加緊備戰(zhàn) 融資融券爭取月底出爐

2010年03月22日 02:04
來源：第一財(cái)經(jīng)日報(bào)

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陸媛

隨著融資融券首批試點(diǎn)名單的出爐，融資融券業(yè)務(wù)的正式登場又近了一步。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日對包括《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》在內(nèi)的媒體表示，目前正要求券商加緊準(zhǔn)備，爭取3月底推出融資融券業(yè)務(wù)。

上周末，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，國泰君安等6家券商近日正式獲得融資融券試點(diǎn)券商“通行證”。其他獲得試點(diǎn)的券商包括國信證券、中信證券、光大證券、海通證券、廣發(fā)證券。

由于融資融券試點(diǎn)是各家券商必爭的創(chuàng)新業(yè)務(wù)制高點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)此次特別強(qiáng)調(diào)選擇過程的透明化和專業(yè)化，力求選擇結(jié)果公正公平。證監(jiān)會(huì)特別公布了專業(yè)評(píng)價(jià)打分榜單，其中，國泰君安以92.742分高居榜首；廣發(fā)證券排名以88.082分(排名第六)成功入主“第一梯隊(duì)”；銀河證券為86.064分，排在第11位。

有券商人士認(rèn)為，經(jīng)過變更工商范圍、換發(fā)金融許可證之后，最快也得4月上旬推出融資融券業(yè)務(wù)。而上述部門負(fù)責(zé)人表示：“正是時(shí)間比較緊，才要求各券商加緊準(zhǔn)備，盡快完成上述步驟。

首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)啟動(dòng)后，若運(yùn)行正常，將分期分批擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。屆時(shí)，其他5家證券公司若仍符合試點(diǎn)條件，證監(jiān)會(huì)將直接作為第二批試點(diǎn)證券公司，核準(zhǔn)其申請。

上述部門負(fù)責(zé)人表示，在11家申請券商中，9家券商符合試點(diǎn)條件，1家證券公司因凈資本未持續(xù)達(dá)標(biāo)，1家證券公司因公司治理存在一定缺陷，暫不符合試點(diǎn)條件。他解釋說，招商證券就差一個(gè)月滿足條件，已經(jīng)連續(xù)5個(gè)月凈資本達(dá)標(biāo)，截至2月底的凈資本為183.24億元，所以綜上所述不出異常情況，招商證券再有一個(gè)月就夠資格了。銀河證券的問題是，行政總裁在兼任合規(guī)總監(jiān)，因?yàn)槿耸伦儎?dòng)合規(guī)總監(jiān)走了，其實(shí)人選已經(jīng)到位，就是在履行程序的過程中。

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