券商IB開戶首日見聞：準(zhǔn)備充分平穩(wěn)啟航

2010年03月19日 07:29
來源：上海證券報(bào) 作者：葉苗 楊晶 秦宏

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國泰君安、申銀萬國昨日分別成功受理了1名投資者開戶本 (來源：上海證券報(bào))

⊙記者 葉苗 楊晶 秦宏 ○編輯 于勇 朱紹勇

昨日，“開展股指期貨中間介紹(IB)業(yè)務(wù)”終于邁出了實(shí)質(zhì)性的第一步，證券業(yè)與期貨業(yè)從此實(shí)現(xiàn)了真正的“對(duì)接”。國泰君安和申銀萬國旗下四家最先通過驗(yàn)收的營業(yè)部得成為全國首批可以接收期指開戶的證券營業(yè)部。

記者了解到，國泰君安昨日共成功受理了1名投資者開戶，申銀萬國也成功受理了1名投資者開戶。相關(guān)人士表示，由于客戶對(duì)開戶程序不熟，不少客戶因資料沒有備齊，或是保證金賬戶沒有及時(shí)打款，使得首日IB正式開戶沒有出現(xiàn)“爆棚”的局面。不過相關(guān)營業(yè)部負(fù)責(zé)人表示，目前潛在客戶較多，未來開戶量有望大幅增加。

本報(bào)第一時(shí)間直擊了IB開戶首日的場景，從現(xiàn)場情況看，券商在場地、人員、預(yù)案的準(zhǔn)備上較為充分，前來咨詢的客戶較多，開戶首日工作較為平靜。前來開戶的投資者多數(shù)是有商品期貨經(jīng)驗(yàn)的老客戶，開戶答題和評(píng)估狀況較為理想，單個(gè)客戶開戶時(shí)間持續(xù)1個(gè)小時(shí)左右。

早上9點(diǎn)30分，記者就來到國泰君安江蘇路營業(yè)部。工作人員告訴記者，為了準(zhǔn)備IB開戶，營業(yè)部特別辟出了IB專區(qū)，并配備了專職人員負(fù)責(zé)開戶。記者看到，前來咨詢的投資者為數(shù)不少，并有一名事先約好的投資者前來辦理開戶。該投資者用了將近一個(gè)小時(shí)的時(shí)間，填寫了股指期貨的相關(guān)協(xié)議以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并通過了期貨公司的綜合評(píng)估以及股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試。其中在測試階段，該投資者只用了10分多鐘。工作人員表示，各項(xiàng)后備手續(xù)齊全后，就可以為該投資者申請(qǐng)到交易編碼。

該投資者表示，得知江蘇路營業(yè)部可以開戶，昨天就進(jìn)行了預(yù)約。他表示，股指期貨是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的有效工具，尤其在看不清市場形勢，或者預(yù)料將要變盤的時(shí)候，可以適當(dāng)使用期指對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。期指上市后，會(huì)先做一兩手“試試水”

據(jù)江蘇路營業(yè)部負(fù)責(zé)人介紹，客戶進(jìn)行IB開戶，首先要電話或網(wǎng)站預(yù)約開戶，然后客戶親臨營業(yè)部簽署開戶合同，并臨柜設(shè)置交易密碼、資金密碼，再辦理銀期轉(zhuǎn)賬，下載安裝交易軟件，最后存入保證金，才能從事進(jìn)行期貨交易。期貨開戶經(jīng)辦崗人員要向客戶揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)客戶閱讀并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件；落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)規(guī)定。

為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的集中開戶情況，江蘇路營業(yè)部還制定了緊急預(yù)案，一旦預(yù)約登記準(zhǔn)備開戶的客戶數(shù)量以日單位超過15人次時(shí)，期貨業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)做好加班加點(diǎn)工作準(zhǔn)備，及時(shí)為客戶做好開戶準(zhǔn)備工作。

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