侯外林：建立股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)跨市場監(jiān)管機制

2010年03月11日 05:05
來源：中國證券報－中證網(wǎng)

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□本報記者 申屠青南

全國政協(xié)委員、廣東證監(jiān)局局長侯外林10日在新聞發(fā)布會上表示，廣東創(chuàng)業(yè)板后備資源很豐富。此外，對廣發(fā)證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點的現(xiàn)場檢查工作已經(jīng)結(jié)束，相關(guān)檢查報告很快就會出臺并報證監(jiān)會。對于融資融券試點和股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)該建立跨市場的監(jiān)管機制，互相通報情況，互相提出建議，消除監(jiān)管的盲點。

重點關(guān)注融資融券風(fēng)險管理

侯外林在回答中國證券報記者提問時表示，目前，對廣發(fā)證券開展融資融券業(yè)務(wù)試點的現(xiàn)場檢查工作已經(jīng)結(jié)束，“現(xiàn)場檢查報告很快就會出臺并報證監(jiān)會，供證監(jiān)會參考。

他說，廣東證監(jiān)局對現(xiàn)場檢查工作非常重視，對廣發(fā)證券上報的融資融券試點方案進行了認真研究，會同交易所、證券登記結(jié)算公司專家一起去現(xiàn)場檢查，重點關(guān)注投資者適當性制度的落實情況、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)準備、合規(guī)性、內(nèi)控制度、風(fēng)險管理等。

他說，對于融資融券試點和股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應(yīng)該建立跨市場的監(jiān)管機制，互相通報情況，互相提出建議，消除監(jiān)管的盲點。同時，嚴把準入關(guān)，強化持續(xù)監(jiān)管，督促證券期貨經(jīng)營機構(gòu)做好風(fēng)險管理，督促它們認真落實適當性制度，把適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者。

創(chuàng)業(yè)板后備資源很豐富

談到創(chuàng)業(yè)板，侯外林說，廣東創(chuàng)業(yè)板后備資源很豐富。廣東有1.8萬戶科技型中小企業(yè)，目前，已經(jīng)申請到創(chuàng)業(yè)板上市或有上市意愿的企業(yè)有100家左右。

他表示，廣東全省目前大約有200家公司正在改制、輔導(dǎo)，準備在主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，其中，已經(jīng)向廣東證監(jiān)局報備改制輔導(dǎo)的有92家公司。

侯外林表示，廣東證監(jiān)局作為派出機構(gòu)，主要是做好服務(wù)和監(jiān)管工作，充分發(fā)揮資本市場的功能。首先是發(fā)揮資本市場的融資工作，幫助企業(yè)到主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市，甚至將來到代辦系統(tǒng)融資；其次是發(fā)揮資本市場資源配置功能，大力推動上市公司通過吸收合并、定向增發(fā)、股權(quán)置換等各種方式，實現(xiàn)整體上市和進行并購重組，推動資源向優(yōu)勢上市公司集中，推動產(chǎn)業(yè)升級換代；三是發(fā)揮資本市場對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持的功能，推動廣東“六高一新”企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，借助代辦系統(tǒng)擴大試點范圍的有利時機，推動廣東企業(yè)到代辦系統(tǒng)進行融資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

引入存量發(fā)行緩解超募問題

侯外林還表示，近期創(chuàng)業(yè)板、中小板超募現(xiàn)象比較嚴重，建議引入存量發(fā)行制度，緩解超募問題。同時，超募資金本質(zhì)上也是募集資金，不能上市公司想投到哪里就投到哪里，要加強對超募資金使用的管理，上市公司必須真實、準確、完整地披露其使用計劃和詳細安排。

他說，要推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)做大做強，鼓勵有實力的企業(yè)參股證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)補充資本，增加實力。

侯外林還介紹說，廣東作為證監(jiān)會行政處罰權(quán)下放的三個試點地區(qū)之一，目前已經(jīng)制訂了行政處罰的相關(guān)規(guī)則和流程，有信心推進這方面工作。處罰標準由證監(jiān)會行政處罰委統(tǒng)一制訂，以保證不同地區(qū)行政處罰的統(tǒng)一性和嚴肅性。至于具體哪一類案件可以下放到派出機構(gòu)來審查，目前還沒有確定。

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