寶盈基金黑幕曝光

2010年03月08日 02:25
來(lái)源：北京晨報(bào) 作者：王潔

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有消息說(shuō)，深圳證監(jiān)局2月初已經(jīng)要求陸金海離職。陸金海有可能成國(guó)內(nèi)首例被證監(jiān)局趕下臺(tái)的總經(jīng)理。

在基金行業(yè)，成為第一名很難；成為連續(xù)倒數(shù)第一名，更難！然而，地處深圳的寶盈基金“做到了”。在旗下兩只基金業(yè)績(jī)長(zhǎng)期墊底之后，寶盈基金一下子成為眾矢之的。公司管理混亂、基民要求總經(jīng)理“下課”……近期，一系列的負(fù)面報(bào)道劈頭蓋臉砸向?qū)氂?。而上周末，深圳證監(jiān)局調(diào)查寶盈基金的內(nèi)幕也被媒體曝光，業(yè)內(nèi)人士稱，這是繼“基金黑幕”以來(lái)，基金界的又一枚重磅炸彈。

紅頭文件觸目驚心

被媒體曝光的是一份深圳證監(jiān)局序號(hào)為“深證局基金字【2010】6號(hào)”的紅頭文件，是深圳證監(jiān)局1月6日至15日對(duì)寶盈基金進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，反饋給寶盈基金的意見(jiàn)函。

該意見(jiàn)函厚達(dá)17頁(yè)、全文近萬(wàn)字，所指問(wèn)題多達(dá)12項(xiàng)。其內(nèi)容包括深圳證監(jiān)局對(duì)寶盈旗下基金投資交易錄音電話抽聽(tīng)時(shí)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況，對(duì)投委會(huì)強(qiáng)制規(guī)定各基金短期內(nèi)批量買賣個(gè)股等問(wèn)題的數(shù)據(jù)分析。其中，“對(duì)基金持有人形成誤導(dǎo)和欺騙”、“損害基金持有人利益”、“公司治理存在重大缺陷”等字眼比比皆是，令人觸目驚心。

業(yè)績(jī)連續(xù)墊底成導(dǎo)火索

“寶盈事件”的導(dǎo)火索是旗下基金的績(jī)差表現(xiàn)。

去年上半年，轟轟烈烈的一輪小牛市讓不少基金受益頗豐。然而，當(dāng)基金季報(bào)公布后，投資者卻發(fā)現(xiàn)，寶盈基金投資總監(jiān)陸萬(wàn)山管理的兩只基金——寶盈鴻利和寶盈泛沿海增長(zhǎng)簡(jiǎn)直成了反面教材的典型。

以寶盈鴻利為例，其一季度的股票倉(cāng)位只有3.99%，完全踏空市場(chǎng)。二季度，基金股票倉(cāng)位倒是大幅提高到74.6%，然而一個(gè)月后，A股急劇下跌……

2009年，寶盈鴻利以9.37%的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)列同類基金最后一名，陸萬(wàn)山管理的兩只基金同時(shí)進(jìn)入基金“賠錢”榜前三位。在基金吧中，有基民發(fā)出“下課貼”，稱“為了守住我們所剩不多的錢——請(qǐng)陸萬(wàn)山自動(dòng)辭職！”

內(nèi)部管理非常混亂

其實(shí)，寶盈基金旗下基金業(yè)績(jī)差只是表面現(xiàn)象?；鸸緝?nèi)部還存在非基金經(jīng)理人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的現(xiàn)象，且不止一次。

深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自去年9月7日起，擬任投資總監(jiān)夏和平曾多次通過(guò)電話指示陸萬(wàn)山對(duì)寶盈泛沿海增長(zhǎng)基金進(jìn)行操作，而當(dāng)時(shí)，夏和平并不是寶盈泛沿海增長(zhǎng)基金經(jīng)理。此外，公司法人治理結(jié)構(gòu)混亂，大股東中鐵信托長(zhǎng)期代持二股東成都工業(yè)投資股權(quán)，其一股獨(dú)大的情況隱瞞了6年，投資者從不知情。

有知情人士透露，寶盈基金總經(jīng)理陸金海的上任也并非公開(kāi)招聘，而是由大股東推薦。而作為公司總經(jīng)理，陸金海經(jīng)常干預(yù)基金經(jīng)理的操作，要求基金經(jīng)理加倉(cāng)減倉(cāng)，且變換極快。在陸金海進(jìn)入寶盈4年來(lái)，寶盈基金人員動(dòng)蕩頻繁，4年更換了4位投資總監(jiān)，8只基金的基金經(jīng)理變動(dòng)了22人次。目前公司投研人員只有8名，還有2人兼任基金經(jīng)理。今年以來(lái)，要求陸金?！跋抡n”的聲音一直不斷。

總經(jīng)理可能被“趕下臺(tái)”

寶盈基金問(wèn)題很多，后果很嚴(yán)重。據(jù)知情人士稱，深圳證監(jiān)局已經(jīng)向?qū)氂鹛岢鲆幌盗斜O(jiān)管意見(jiàn)，第一條就是督促寶盈基金在5月10日前解決股權(quán)代持問(wèn)題。同時(shí)，深圳證監(jiān)局表示，寶盈基金應(yīng)針對(duì)具體反饋意見(jiàn)制定詳細(xì)的整改方案，并就整改方案的落實(shí)召開(kāi)董事會(huì)，根據(jù)董事會(huì)決議在3個(gè)月內(nèi)全面落實(shí)各項(xiàng)改進(jìn)措施。

此外，業(yè)內(nèi)還有傳聞稱，深圳證監(jiān)局2月初已經(jīng)要求寶盈基金總經(jīng)理陸金海離職。陸金海很有可能會(huì)成為國(guó)內(nèi)首例被證監(jiān)局趕下臺(tái)的總經(jīng)理。

晨報(bào)記者 王潔

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