寶盈基金公司深陷三重門 擺脫困境路在何方

2010年03月05日 01:20
來源：北京商報

0人參與0條評論

總經(jīng)理陸金海被傳“下課”、基金在分紅時“自擺烏龍”、業(yè)績墊底，陷入“三重門”的寶盈基金已經(jīng)成為市場和基金業(yè)關(guān)注的焦點，而投資者更為關(guān)心2010年寶盈基金的“脫困”之路究竟在何方。

總經(jīng)理被證監(jiān)局“逼宮”

進入2010年后，寶盈基金總經(jīng)理陸金海的職場生涯似乎開始“不順”

“屋漏偏逢連夜雨”，這句話如果用來形容陸金海目前的狀況似乎很恰當(dāng)。盡管在2月初卸任寶盈基金投資決策委員會主席一職，但這并未抑制住陸金海職場下滑速度。坊間爆料，深圳證監(jiān)局2月4日召集寶盈基金3家股東以及寶盈基金董事長李建生進行監(jiān)管談話，而談話的目的就是要求總經(jīng)理陸金海春節(jié)前離職。

如果此事真實，這將創(chuàng)出中國基金史的先例。因為此前監(jiān)管機構(gòu)點頭讓誰擔(dān)任總經(jīng)理的事經(jīng)常聽說，但主動讓基金公司領(lǐng)導(dǎo)下崗卻是頭一遭，至少被公開披露是頭一遭。

對于此類說法，寶盈基金相關(guān)人士表示，并沒有聽說此事。該人士甚至有些激動地說，高層已經(jīng)表示，如果再有這類不經(jīng)核實的謠言，他們將追究法律責(zé)任。

盡管寶盈基金否認陸金海被證監(jiān)局“逼宮”的真實性，但一些跡象卻令人感覺此事有據(jù)可依。有消息人士告訴記者，深圳證監(jiān)局知道公司一些問題，今年1月份派了8人，在寶盈基金公司待了兩周。消息人士稱，可能事關(guān)總經(jīng)理烏紗帽。

寶盈基金內(nèi)部員工也表示，他們在1月份確實看到證監(jiān)局的人，但不知道具體是調(diào)查什么，應(yīng)是例行調(diào)查。

業(yè)績墊底成不爭事實

雖然寶盈基金對總經(jīng)理被“逼宮”的消息義憤填膺，但公司旗下基金整體排名靠后，以及有的基金成績墊底卻成為不爭的事實。

2009年，寶盈泛沿海和寶盈鴻利業(yè)績雙雙墊底，寶盈鴻利以9.37%的業(yè)績增長率排名同類基金最末，而寶盈泛沿海也以35.43%收益率排名同類倒數(shù)，如此業(yè)績引發(fā)基民的強烈不滿。

由于寶盈基金公司旗下基金整體業(yè)績不佳，公司高管高峰年前回到一線，出任寶盈鴻利和基金鴻陽的基金經(jīng)理，并出任投委會主席。而去年管理兩只績差基金寶盈泛沿海和寶盈鴻利的投資總監(jiān)陸萬山，已由夏和平擔(dān)任寶盈泛沿海基金經(jīng)理與其共同管理。至此，締造最差成績的陸萬山就此被“架空”

盡管寶盈基金力圖挽回成績墊底的窘?jīng)r，但事實卻還是與公司的意愿相悖。2月24日的開放式基金凈值回報排名顯示，2010年以來，寶盈泛沿海增長股票型基金以跌幅13.86%的業(yè)績排名倒數(shù)第一，而同期大盤跌幅為7.78%。

自擺烏龍讓基民印象直線下降

2010年似乎對于寶盈基金公司來說是“多事之秋”，就在諸多“糗事”集中釋放的時候，旗下一只封轉(zhuǎn)開基金在分紅時自擺烏龍，讓基民對公司的印象直線下降。

據(jù)了解，烏龍事件的主角是寶盈基金旗下2008年由基金鴻飛封轉(zhuǎn)開而來的寶盈資源優(yōu)選。根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》投投資者在選擇分紅方式時，如果沒有指定分紅方式，則默認的分紅方式為現(xiàn)金分紅。然而，1月18日進入權(quán)益登記日的寶盈資源優(yōu)選，其分紅方式卻默認為紅利再投資。

業(yè)內(nèi)人士分析，基金公司犯這類錯誤，一般都是因為公司內(nèi)部的電子平臺出現(xiàn)問題，但這也在一定程度上暴露了其內(nèi)部控制制度方面存在缺陷。

不過，寶盈基金已對該事件進行了糾錯。公司公告稱，擬在3月3日對這部分持有人賬戶進行調(diào)整。調(diào)整完成后，此部分持有人賬戶分紅方式將統(tǒng)一為默認現(xiàn)金分紅。這也意味著，寶盈基金不得不對仍選擇現(xiàn)金分紅為默認分紅方式的持有人，以權(quán)益登記日、按紅利再投資的份額進行“回購”，以保護投資者利益不受損失。

對于自擺烏龍的后果，基金業(yè)相關(guān)人士告訴記者，盡管寶盈基金公司在處理這些事上做了很多的努力，但卻無法全部挽回公司形象在基民心目中的下降。再加上此前一系列的事件，寶盈基金公司未來在企業(yè)形象上的建設(shè)還有很長一段路要走。

商報記者 王磊

打印轉(zhuǎn)發(fā)