中金所落實(shí)期指適當(dāng)性制度報(bào)備工作

2010年02月22日 01:14
來(lái)源：證券日?qǐng)?bào)

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□ 本報(bào)記者 朱寶琛

中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》頒布實(shí)施以來(lái)，中國(guó)金融期貨交易所堅(jiān)決落實(shí)相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)、積極輔導(dǎo)、做好適當(dāng)性制度報(bào)備審核工作，2月18日開(kāi)始受理期貨公司適當(dāng)性制度實(shí)施方案的報(bào)備，2月21日起派出15個(gè)檢查小組陸續(xù)奔赴全國(guó)各地開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查。

相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，股指期貨投資者適當(dāng)性制度是加強(qiáng)我國(guó)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，是保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨平穩(wěn)推出和安全運(yùn)行的重要制度保障。

據(jù)悉，1月8日股指期貨獲批消息公布后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中金所高密度地組織了大量培訓(xùn)，來(lái)自期貨公司和證券公司的近3000名高管、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷人員、開(kāi)戶人員和相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員等參加了培訓(xùn)。

為確保該項(xiàng)工作順利完成，2月8日，《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》頒布當(dāng)日，中金所發(fā)出《關(guān)于報(bào)備股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案和相關(guān)工作制度的通知》，要求各會(huì)員單位精心組織、妥善安排，根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真制定本單位的實(shí)施方案，建立健全相關(guān)工作制度，并按照《期貨公司投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)備指南(試行)》的要求做好報(bào)備工作。該通知明確，會(huì)員總經(jīng)理是本單位實(shí)施適當(dāng)性制度的第一責(zé)任人；會(huì)員首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)備的實(shí)施方案和相關(guān)工作制度進(jìn)行審核。

據(jù)了解，各會(huì)員單位也在積極行動(dòng)，春節(jié)期間加班加點(diǎn)，認(rèn)真貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求，做好投資者開(kāi)戶各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。投資者開(kāi)戶作為股指期貨上市過(guò)程中的第一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)操作，投資者適期貨公司及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)都將面臨適當(dāng)性制度和IB制度這兩項(xiàng)創(chuàng)新所帶來(lái)的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。中金所將積極全面落實(shí)適當(dāng)性制度及開(kāi)戶環(huán)節(jié)的各項(xiàng)監(jiān)管要求。

此外，在做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作的同時(shí)，中金所將投入大量監(jiān)管資源，深入開(kāi)戶一線，全方位、大面積、深入持久地開(kāi)展適當(dāng)性制度督導(dǎo)檢查工作，務(wù)必保證檢查時(shí)間貫穿開(kāi)市前后，檢查范圍覆蓋全部會(huì)員的大部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，嚴(yán)把開(kāi)戶關(guān)，為股指期貨平穩(wěn)推出、安全運(yùn)行奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

審計(jì)法實(shí)施條例5月施行 違規(guī)資產(chǎn)新增有價(jià)證券

本報(bào)訊 國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布“中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第571號(hào)”，公布了修訂后的《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》，決定自2010年5月1日起施行。修訂后的條例規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定取得的資產(chǎn)，新增加了“有價(jià)證券”。 國(guó)務(wù)院辦公

據(jù)了解，《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》已經(jīng)2010年2月2日國(guó)務(wù)院第100次常務(wù)會(huì)議修訂通過(guò)，這次修訂后的《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》被予以公布。修訂后的條例，進(jìn)一步明確了審計(jì)監(jiān)督的范圍，規(guī)范了審計(jì)監(jiān)督權(quán)限，加強(qiáng)了對(duì)審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督。原條例為1997年公布。

在修訂后的條例中，所稱違反國(guó)家規(guī)定取得的資產(chǎn)，除了包括原規(guī)定的違反國(guó)家規(guī)定向他人收取的款項(xiàng)、實(shí)物等，還增加了“有價(jià)證券”一項(xiàng)。

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