股指期貨開(kāi)戶要求

2010年02月21日 13:44
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股指期貨開(kāi)戶條件一覽表

1. 自然人開(kāi)戶需要提供哪些資料？

答：自然人開(kāi)戶需要提供以下資料：

1)投資者身份證原件；

2)指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件(新版身份證須復(fù)印正反兩面)；

3)提供個(gè)人銀行借記卡作為期貨結(jié)算賬戶(銀行賬戶必須是工行、農(nóng)行、建行、交行或者中行);

4)投資者學(xué)歷證明文件；

5)投資經(jīng)歷證明文件；

6)財(cái)務(wù)狀況證明文件；

7)誠(chéng)信狀況證明文件。

2. 一般法人開(kāi)戶需要提供哪些資料？

答：一般法人開(kāi)戶需要提供以下資料：

1)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)熱照》副本原件；

2)《組織機(jī)構(gòu)代碼證》副本原件；

3)《稅務(wù)登記證》原件；

4)開(kāi)戶代理人身份證原件；

5)法定代表人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件(新版身份證須復(fù)印正反兩面)；

6)由法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)；

7)企業(yè)銀行賬號(hào)作為期貨結(jié)算賬戶；(銀行賬戶必須是工行、農(nóng)行、建行、交行或者中行)

8)投資經(jīng)歷證明文件；

9)凈資產(chǎn)證明文件(加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表 )

10)具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程相關(guān)證明材料(加蓋公章)

3. 什么是一般法人和特殊法人？

答：特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)客戶，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。

4. 特殊法人包括哪些？

稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人。

5.自然人客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括哪些內(nèi)容和要求？

答：自然人客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷包括：

1)自然人客戶基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。(學(xué)歷或者學(xué)位證明為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū) )

2)自然人客戶財(cái)務(wù)狀況包括金融類資產(chǎn)證明或者年收入證明，并且所提供證明距申請(qǐng)開(kāi)戶日期間隔不得超過(guò)一個(gè)月，其中金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)等資產(chǎn)；年收入證明包括稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

3)自然人客戶誠(chéng)信狀況為近兩個(gè)月內(nèi)個(gè)人信用報(bào)告。

4)自然人客戶投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷。(加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單或股指仿真期貨交易結(jié)算單,加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單)

5)自然人客戶的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷綜合評(píng)估得分不低于70分

6.一般法人中的相關(guān)人員需要參加測(cè)試，主要指哪些人員？

答：一般法人中的相關(guān)人員主要指一般法人客戶的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人以及合同簽署人。

7. 客戶如何參加股指期貨測(cè)試，通過(guò)測(cè)試的要求是什么？

答：由期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)客戶進(jìn)行測(cè)試，且參加測(cè)試的客戶測(cè)試評(píng)分不低于80分，對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的客戶，期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。

8. 客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經(jīng)歷中具體有什么要求？

答：客戶在股指期貨仿真交易和商品期貨交易經(jīng)歷需符合以下要求：

1)股指期貨仿真交易：客戶需要具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

2) 商品期貨交易：客戶需提供最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄結(jié)算單，并且該結(jié) 算單上有相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章。

9. 一般法人所提供參與股指期貨的決策機(jī)制和操作流程包括哪些要求和內(nèi)容？

答：一般法人所提供的決策機(jī)制和操作流程需加蓋公章，其中決策機(jī)制應(yīng)包括參與股指期貨決策的主體與決策程序；操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

10. 投資者在參與股指期貨交易前需做好哪些準(zhǔn)備工作？

答：客戶在本公司完成開(kāi)戶手續(xù)后，在進(jìn)行期貨交易前，需做好以下準(zhǔn)備工作：

1)熟讀期貨經(jīng)紀(jì)合同條款，正確理解股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；

2)詳細(xì)了解股指期貨合約細(xì)則。

3)熟悉行情報(bào)價(jià)版面和交易軟件的使用功能；

4) 對(duì)股指期貨交易的基本面和技術(shù)面有一定的了解。 對(duì)股指期貨交

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