中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法

2010年02月20日 19:30
來源：中金所網(wǎng)站

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中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法

第一章　總 則

第一條　為加強(qiáng)會(huì)員管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》制制定本辦法。

第二條　會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條　交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

第四條　會(huì)員從事交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受交易所自律管理。

第五條 會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，接受交易所自律管理。

第二章　交易會(huì)員

第六條　交易會(huì)員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營(yíng)業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第七條　申請(qǐng)交易所交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

(二)承認(rèn)并遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；

(三)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近3年無不良經(jīng)營(yíng)記錄、嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會(huì)員資格的記錄；

(四)具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

(五)具備滿足開展業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

(六)具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場(chǎng)地；

(七)符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

(八)期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；

(九)交易所規(guī)定的其他條件。

第八條　期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并且最近一次的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到C類以上(含C類)。

第九條　非期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)為依法核準(zhǔn)登記的金融機(jī)構(gòu)，并符合本辦法第七條和相關(guān)主管部門的規(guī)定。

第十條　申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)經(jīng)法定代表人簽字的交易會(huì)員資格申請(qǐng)書；

(二)會(huì)員入會(huì)登記表；

(三)與結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議；

(四)期貨公司申請(qǐng)交易會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格許可證明文件復(fù)印件；

(五)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(六)加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(七)公司章程、主要股東名冊(cè)及其持股比例；

(八)住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)使用證明；

(九)《會(huì)員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；

(十)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；

(十一)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表以及公司保證其申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面說明；

(十二)《高級(jí)管理人員情況表》、《人員配置情況表》、《業(yè)務(wù)代表申請(qǐng)表》和《業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員申請(qǐng)表》；

(十三)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(十四)交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十一條　交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十二條　申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。

第十三條　申請(qǐng)單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章　結(jié)算會(huì)員

第十四條　結(jié)算會(huì)員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。

交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

第十五條　申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格并且最近一次的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到B類以上(含B類)。

申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格并且最近兩次的期貨公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果均達(dá)到A類。

第十六條　申請(qǐng)交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件:

(一)本辦法第十條第(二)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的文件；

(二)經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會(huì)員資格申請(qǐng)書；

(三)加蓋公章的中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格許可證明文件復(fù)印件；

(四)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的當(dāng)年上半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(六)交易所要求提供的其他文件或者材料。

申請(qǐng)?zhí)貏e結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交前款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)及第(六)項(xiàng)規(guī)定的文件。

第十七條　交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十八條　申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)簽署《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議》；

(二)按照交易所規(guī)定開設(shè)專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶；

(三)繳納結(jié)算擔(dān)保金；

(四)辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；

(五)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。

第十九條　申請(qǐng)單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得結(jié)算會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第四章　會(huì)員資格的變更和終止

第二十條　會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，但可以申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格。交易所在會(huì)員資格發(fā)生變化后，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十一條　會(huì)員資格的變更是指交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員或者全面結(jié)算會(huì)員資格之間的轉(zhuǎn)換。

第二十二條　會(huì)員申請(qǐng)變更會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會(huì)員資格申請(qǐng)書及本辦法規(guī)定的其他材料。

第二十三條　交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出批準(zhǔn)變更通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)結(jié)算會(huì)員申請(qǐng)變更為交易會(huì)員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

(二)交易會(huì)員申請(qǐng)變更為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

(三)交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)繳納結(jié)算擔(dān)保金。

會(huì)員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》辦理相關(guān)手續(xù)。

逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)。

第二十四條 會(huì)員不再符合交易所規(guī)定的會(huì)員資格條件或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格。

第二十五條　會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請(qǐng)書及交易所要求的其他材料。

第二十六條　交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會(huì)員資格通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：

(一)了結(jié)合約持倉(cāng)；

(二)結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；

(三)退還交易所頒發(fā)的各種證件；

(四)辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

(五)辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；

(六)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

第二十七條　交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并予以公布。

會(huì)員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請(qǐng)變更或者終止會(huì)員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會(huì)員資格，并書面通知該會(huì)員。

會(huì)員資格證書自注銷之日起失效。

第二十八條　會(huì)員存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其變更或者終止會(huì)員資格的申請(qǐng)：

(一)因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪受到國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理；

(二)因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；

(三)因違法、違規(guī)被交易所采取通報(bào)批評(píng)、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等措施，且未滿3個(gè)月；

(四)與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清；

(五)交易所規(guī)定的其他情形。

第五章　會(huì)員聯(lián)系人

第二十九條　交易所建立會(huì)員聯(lián)系人制度。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會(huì)員組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

業(yè)務(wù)代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。

第三十條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員根據(jù)會(huì)員授權(quán)協(xié)助業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)。

第三十一條　會(huì)員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：

(一)會(huì)員推薦文件；

(二)高級(jí)管理人員任職證明文件；

(三)擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；

(四)擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。

會(huì)員推薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交前款第(一)、第(三)項(xiàng)和第(四)項(xiàng)文件。

第三十二條　交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見。

第三十三條　業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(二)辦理交易所會(huì)員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(三)報(bào)送交易所要求的公司文件；

(四)組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；

(五)組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

(六)配合交易所對(duì)交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測(cè)試；

(七)每日登錄交易所系統(tǒng)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；

(八)及時(shí)將會(huì)員變更總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；

(九)督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；

(十)督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

(十一)協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；

(十二)交易所要求履行的其他職責(zé)。

第三十四條　業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并書面報(bào)告交易所：

(一)業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；

(二)業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；

(三)不能按照交易所要求履行職責(zé)；

(四)履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；

(五)交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。

會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。

第三十五條　會(huì)員向交易所申請(qǐng)更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請(qǐng)書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。

第三十六條　業(yè)務(wù)代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核通過。

第六章　會(huì)員報(bào)告

第三十七條　會(huì)員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十八條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：

(一)每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；

(二)每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和交易所要求的年度報(bào)告材料；

(三)交易所規(guī)定的其他報(bào)告義務(wù)。

第三十九條　會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

(一)法定代表人變更；

(二)注冊(cè)資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

(三)名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍或者聯(lián)系方式變更；

(四)高級(jí)管理人員變更；

(五)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(六)合并、分立、設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)；

(七)發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；

(八)取得其他交易所會(huì)員資格；

(九)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取監(jiān)管措施或者受到刑事、行政、自律處罰；

(十)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

(十一)股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十二)交易所規(guī)定的其他情形。

第四十條　會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

(一)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

(二)重大技術(shù)故障；

(三)不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易；

(四)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他情形。

第四十一條　交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對(duì)期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。

第七章　監(jiān)督管理

第四十二條　交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

(一)口頭警示；

(二)書面警示；

(三)約見談話；

(四)限期說明情況；

(五)責(zé)令改正；

(六)責(zé)令參加培訓(xùn)；

(七)責(zé)令定期報(bào)告；

(八)責(zé)令加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查；

(九)專項(xiàng)調(diào)查；

(十)責(zé)令處分有關(guān)人員；

(十一)限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；

(十二)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)處理。

第四十三條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會(huì)員資格：

(一)國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；

(二)國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；

(三)法院裁定其宣告破產(chǎn)；

(四)交易所要求其限期整改而未能按期完成；

(五)交易所規(guī)定的其他情形。

第四十四條　會(huì)員不得接受下列單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易：

(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；

(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨公司的工作人員及其配偶；

(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；

(五)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位或者個(gè)人。

第四十五條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶檔案、業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證、賬冊(cè)，以備查詢和核實(shí)。

開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年，但對(duì)期貨交易有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭(zhēng)議消除時(shí)為止。

第四十六條　會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。

未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

第四十七條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞客戶交易指令，并將相關(guān)信息及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第四十八條　會(huì)員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個(gè)人不得占用和挪用。

會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者清償自身債務(wù)，不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自使用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。

第四十九條　結(jié)算會(huì)員對(duì)其客戶和受托交易會(huì)員的期貨交易承擔(dān)履約責(zé)任，交易會(huì)員的客戶無法履約時(shí)，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)代為履約，并取得追償權(quán)。

第五十條　會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

第五十一條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第五十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對(duì)客戶的解釋工作。

第五十三條　交易所每年定期或者不定期對(duì)會(huì)員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的要求積極配合。

第五十四條 會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員授權(quán)，會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)由所在會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對(duì)交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)全部責(zé)任。

第五十五條　會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。

第八章　附 則

第五十六條　違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五十七條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第五十八條　本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。

[責(zé)任編輯：xinmiao]

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