中國金融期貨交易所信息管理辦法

2010年02月20日 19:29
來源：中金所網(wǎng)站

0人參與0條評論

中國金融期貨交易所信息管理辦法

第一章　總 則

第一條　為規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用，保障客戶充分、及時(shí)、有效地獲得信息，維護(hù)中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的信息權(quán)利，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》制制定本辦法。

第二條　本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產(chǎn)品有關(guān)的任何信息與數(shù)據(jù)，以及能夠直接或者間接傳達(dá)全部或者部分前述信息與數(shù)據(jù)的任何形式的描述，包括在交易所交易活動中產(chǎn)生的所有上市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公告和通知，以及中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)指定披露的其他相關(guān)信息。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止披露的信息，不在本辦法所稱的信息范圍內(nèi)。

第三條　交易所對信息享有所有權(quán)，未經(jīng)交易所授權(quán)許可，任何單位和個(gè)人不得從事與交易所信息有關(guān)的業(yè)務(wù)，包括發(fā)布、經(jīng)營、增值開發(fā)或者傳播交易所信息等。

第四條　交易所可以獨(dú)立、與第三方合作或者委托第三方對交易所信息進(jìn)行經(jīng)營管理。

第五條　交易所提供信息實(shí)行有償原則，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位履行監(jiān)管職責(zé)而提供的除外。

第六條　因不可抗力、意外事件等原因，導(dǎo)致交易信息及設(shè)備傳輸中斷或者發(fā)生故障無法正常運(yùn)作時(shí)，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任。

第七條　交易所發(fā)布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，交易所必須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。

第八條　交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用適用本辦法。交易所信會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開發(fā)公司、客戶，以及其他經(jīng)營、傳播和使用交易所信息的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章　信息內(nèi)容及發(fā)布

第九條　交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場需要發(fā)布不同層次的即時(shí)、延時(shí)、每日、每周、每月交易信息，各類統(tǒng)計(jì)信息以及合約歷史數(shù)據(jù)。

第十條　即時(shí)信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連續(xù)的市場行情信息，即實(shí)時(shí)行情。

實(shí)時(shí)行情：合約名稱、合約月份、最新價(jià)、漲跌、成交量、持倉量、申買價(jià)、申賣價(jià)、申買量、申賣量、結(jié)算價(jià)、開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、前結(jié)算價(jià)。

第十一條　每日信息是指每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日的交易信息。

每日信息包括下列主要內(nèi)容：

(一)每日行情：合約名稱、合約月份、開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、收盤價(jià)、前結(jié)算價(jià)、結(jié)算價(jià)、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化、成交額。

(二)單邊持倉達(dá)到1萬手以上(含)和當(dāng)月合約前20名結(jié)算會員的成交量、持倉量。

第十二條　每周信息是指每周最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本周的交易信息。

每周信息包括下列主要內(nèi)容：

每周行情：合約名稱、合約月份、周開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、周收盤價(jià)、漲跌(本周收盤價(jià)與上周末結(jié)算價(jià)之差)、持倉量、持倉量變化(本周末持倉量與上周末持倉量之差)、周末結(jié)算價(jià)之成交量、成交額。

第十三條　每月信息是指每月最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)本月的交易信息。

每月信息主要內(nèi)容有：

每月行情：合約名稱、合約月份、月開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、月收盤價(jià)、漲跌(本月末收盤價(jià)與上月末結(jié)算價(jià)之差)、持倉量、持倉量變化(本月末持倉量與上月末持倉量之差)、月末結(jié)算價(jià)之成交量、成交額。

第十四條　交易所通過交易所系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、會員席位等方式發(fā)布信息，并通過經(jīng)交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體等機(jī)構(gòu)傳播信息。

第十五條　會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開發(fā)公司等機(jī)構(gòu)對其從交易所獲得的不宜公開的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第十六條　會員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體、軟件開發(fā)公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第三章　信息服務(wù)

第十七條　信息服務(wù)業(yè)務(wù)分為信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)。從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，并與交易所簽訂信息經(jīng)營許可協(xié)議。

信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，向其他機(jī)構(gòu)傳輸，或者向信息終端用戶(以下簡稱終端用戶)、社會公眾傳播交易所信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。

信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，對交易所信息進(jìn)行加工，產(chǎn)生增值的服務(wù)業(yè)務(wù)。

第十八條　申請信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)應(yīng)當(dāng)自行建立信息服務(wù)系統(tǒng)，能夠提供以市場為導(dǎo)向的顯示應(yīng)用系統(tǒng)；

(二)具有終端收費(fèi)的市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，具備有為市場提供可靠服務(wù)的切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃；

(三)應(yīng)當(dāng)設(shè)置監(jiān)控中心，具有控制功能，并配置軟、硬件工程師；

(四)具備必要的接收或者儲存交易信息的設(shè)備或者方式，能夠有效地防止交易信息的非授權(quán)接收、傳播或者使用；

(五)公司財(cái)務(wù)狀況良好；

(六)近2年無商業(yè)方面的不良記錄；

(七)交易所規(guī)定的其他條件。

前款第四項(xiàng)中的設(shè)備或者方式包括：接收或者儲存設(shè)備的種類、配置、數(shù)量、安置處所、有關(guān)的工作程序、規(guī)章制度。

第十九條　申請信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)，除滿足本辦法第十八條第(四)、(五)、(六)、(七)項(xiàng)之規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具有信息增值開發(fā)的能力和資質(zhì)。

第二十條　申請信息服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照交易所規(guī)定向交易所提交下列材料：

(一)交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請表，并注明申請從事的業(yè)務(wù)類型；

(二)法定代表人或者負(fù)責(zé)人身份證件；

(三)工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

(四)組織機(jī)構(gòu)代碼證；

(五)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審核的最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；

(六)特許行業(yè)者需附主管機(jī)關(guān)的許可證照；

(七)申請成為分傳播機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提供其信息來源合法的證明文件；

(八)交易所要求提供的其他材料。

第二十一條　申請直接連接交易所系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)首先通過交易所連接測試。其與交易所系統(tǒng)連接時(shí)，不得影響交易所交易業(yè)務(wù)，必要時(shí)交易所可以限制其連接。

從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)改變連接方式的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所同意。

第二十二條　從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及交易所會員應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂交易信息經(jīng)營許可協(xié)議，嚴(yán)格依照交易信息經(jīng)營許可協(xié)議接收、儲存、在許可的區(qū)域內(nèi)傳播交易信息或者在其基礎(chǔ)上進(jìn)行增值開發(fā)，履行交易信息經(jīng)營許可協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。

未經(jīng)交易所許可，從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得將交易信息用于信息經(jīng)營許可協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。

第二十三條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及交易所會員在傳播交易所信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且在傳播過程中明確注明信息來源。

從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會員，發(fā)現(xiàn)其傳輸、傳播的交易信息或者同時(shí)傳播的新聞信息內(nèi)容有錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開說明。

第二十四條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會員，在傳輸或者傳播交易信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施以防止該信息被盜用、竊取或者外接使用。

不符合前款規(guī)定的，交易所有權(quán)自行或者要求其他從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)暫停或者終止向其提供交易信息。

從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會員未經(jīng)交易所同意，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他場所。

第二十五條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向其他機(jī)構(gòu)傳輸交易信息，供后者進(jìn)行再傳播或者增值開發(fā)的，應(yīng)當(dāng)通知交易所，并要求后者提供其已獲得交易所合法授權(quán)或者許可的證明。后者未提供前述證明的，從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得向其提供交易信息。

第二十六條　從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將每日傳輸或者傳播的信息內(nèi)容保留30日以上，以備交易所隨時(shí)檢查。

從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，法定代表人、聯(lián)系人、營業(yè)地址、聯(lián)系電話、傳真號碼以及其他經(jīng)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報(bào)的事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)于該事實(shí)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告。

第二十七條　信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄其客戶的信息，以及與收費(fèi)有關(guān)的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應(yīng)當(dāng)保留20年以上，以備交易所檢查。

第二十八條　為便于交易所監(jiān)督，信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽署信息經(jīng)營許可協(xié)議后的7日內(nèi)，為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內(nèi)容的用戶接收終端。

第二十九條　從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在對信息進(jìn)行增值開發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對于經(jīng)其加工處理后的信息，應(yīng)當(dāng)明顯標(biāo)示增值開發(fā)機(jī)構(gòu)名稱及加注說明，并承擔(dān)法律責(zé)任。

從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)其加工處理后的信息有錯(cuò)誤或者可能誤導(dǎo)客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開說明。

第三十條　從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)對信息進(jìn)行的增值開發(fā)應(yīng)當(dāng)僅限于信息服務(wù)的目的。未經(jīng)交易所事先書面同意，信息增值服務(wù)機(jī)構(gòu)不得為信息服務(wù)以外的任何目的進(jìn)行增值開發(fā)。

第四章　信息使用

第三十一條　終端用戶是指向交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)訂購交易信息服務(wù)的信息最終接收者。終端用戶只能從交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)處獲取交易信息。

第三十二條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與終端用戶簽訂書面協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定終端用戶應(yīng)當(dāng)遵守本辦法有關(guān)規(guī)定，以及終端用戶盜接、轉(zhuǎn)接交易信息的處理措施及應(yīng)負(fù)的責(zé)任。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其簽訂的用戶協(xié)議報(bào)交易所備案。

第三十三條　交易所查詢終端用戶信息的，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即提供其與用戶簽訂的協(xié)議副本及該用戶的相關(guān)信息。

第三十四條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制信息設(shè)備使用明細(xì)表并報(bào)送交易所，有新增或者變動的應(yīng)當(dāng)于每月7日前報(bào)送交易所。傳輸至境外的，應(yīng)當(dāng)按照其與交易所約定的時(shí)間編制境外使用說明書報(bào)送交易所。

第三十五條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過用戶協(xié)議要求其用戶承諾其接收的信息僅供自身使用，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式進(jìn)行再傳播。

信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)防止其用戶未經(jīng)交易所授權(quán)，以任何方式將交易信息進(jìn)行再傳播，或者將交易信息提供給他人進(jìn)行再傳播。

信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對其用戶進(jìn)行監(jiān)管，不得規(guī)避或者拒絕履行協(xié)助義務(wù)。

第三十六條　發(fā)現(xiàn)或者認(rèn)為可能存在針對交易所信息的侵權(quán)行為的，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，協(xié)助交易所展開調(diào)查，并配合交易所針對侵權(quán)行為采取包括訴訟在內(nèi)的法律措施。

第五章　收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

第三十七條　從事與交易信息有關(guān)的信息傳播和信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用。

第三十八條　交易所可以根據(jù)實(shí)際情況變更收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第三十九條　交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場情況，區(qū)分法定披露信息和非法定披露信息，并根據(jù)不同檔次或者深度的實(shí)時(shí)、延時(shí)、每日、每周、每月、每年等交易信息，以及各類統(tǒng)計(jì)信息和合約歷史數(shù)據(jù)庫確定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第六章　監(jiān)督管理

第四十條　對未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，交易所有權(quán)終止其接收、傳輸和傳播交易所信息，要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行屏蔽，并追究其法律責(zé)任。

對未經(jīng)交易所許可，擅自對交易信息進(jìn)行增值開發(fā)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，交易所有權(quán)要求其停止增值開發(fā)，禁止其使用增值開發(fā)成果，要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行屏蔽，并追究法律責(zé)任。

交易所要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行屏蔽的，信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。

第四十一條　信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將約定的增值開發(fā)成果向交易所備案。未履行備案義務(wù)的，交易所有權(quán)終止向其提供交易信息，要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行屏蔽，并可根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營許可協(xié)議進(jìn)行處理。

第四十二條　已獲交易所許可傳播和增值開發(fā)信息的機(jī)構(gòu)違反本辦法的，交易所根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營許可協(xié)議進(jìn)行處理。

第四十三條　交易所會員使用、傳播交易所信息的，除遵守本辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中國金融期貨交易所會員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

第四十四條　交易所會員違反本辦法的，交易所將根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》以及相關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理。

第七章　附 則

第四十五條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條　本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。

中國金融期貨交易所實(shí)時(shí)行情（表式）

合約 名稱

合約 月份

最新價(jià)

漲跌

成交量

持倉量

申買價(jià)

申賣價(jià)

申買量

申賣量

結(jié)算價(jià)

開盤價(jià)

收盤價(jià)

最高價(jià)

最低價(jià)

前結(jié) 算價(jià)

注： 價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 交易量、持倉量：手(按照單邊計(jì)算)；漲跌：最新價(jià)與前結(jié)算價(jià)之差。

中國金融期貨交易所每日行情（表式）　　年　月　日　星期

合約名稱

合約月份

開盤價(jià)

最高價(jià)

最低價(jià)

收盤價(jià)

前結(jié)算價(jià)

結(jié)算價(jià)

漲跌

成交量

持倉量

持倉量 變化

成交額

小計(jì)

小計(jì)

小計(jì)

小計(jì)

總計(jì)

注： 價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 交易量、持倉量：手(按照單邊計(jì)算)； 成交額：萬元(按照單邊計(jì)算)； 漲跌：收盤價(jià)與前結(jié)算價(jià)之差。

中國金融期貨交易所每周行情（表式）　　年　月　日　星期
合約 名稱	合約 月份	周開 盤價(jià)	最高價(jià)	最低價(jià)	周收 盤價(jià)	漲跌	持倉量	持倉量 變化	周末 結(jié)算價(jià)	成交量	成交額
小計(jì)
小計(jì)
小計(jì)
小計(jì)
總計(jì)

注： 價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 成交量、持倉量：手(按照單邊計(jì)算)； 成交額：億元(按照單邊計(jì)算)漲跌：周收盤價(jià)與上周末結(jié)算價(jià)之差。 價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)

中國金融期貨交易所每月行情（表式）　　年　月　日　星期
合約 名稱	合約 月份	月開 盤價(jià)	最高價(jià)	最低價(jià)	月末 收盤價(jià)	漲跌	持倉量	持倉量 變化	月末 結(jié)算價(jià)	成交量	成交額
小計(jì)
小計(jì)
小計(jì)
小計(jì)
總計(jì)

注： 價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 成交量、持倉量：手(按照單邊計(jì)算)； 成交額：億元(按照單邊計(jì)算)； 漲跌：月收盤價(jià)與上月末結(jié)算價(jià)之差。

中國金融期貨交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請表

信息服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱			信息服務(wù)機(jī)構(gòu) 證書號 (交易所填)
組織機(jī)構(gòu)代碼證
營業(yè)執(zhí)照號			席位號
稅務(wù)登記號			注冊資本
公司地址(郵編)
傳真		Email
聯(lián)系人	姓名	聯(lián)系電話		手機(jī)號碼
現(xiàn)有客戶群體
信息服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施
終端收費(fèi)控制說明
附件	一、法定代表人或者負(fù)責(zé)人身份證件； 二、工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照； 三、組織機(jī)構(gòu)代碼證； 四、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審核的最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告； 五、特許行業(yè)者需附主管機(jī)關(guān)的許可證照； 六、交易所要求提供的其他材料。
申請人及負(fù)責(zé)人或 者法定代表人簽章

[責(zé)任編輯：xinmiao]

打印轉(zhuǎn)發(fā)

3g.ifeng.com 用手機(jī)隨時(shí)隨地看新聞