中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則

2010年02月20日 19:28
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中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則

第一章　總 則

第一條　為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《中國(guó)金融期貨交易所章程》，制定本規(guī)則。

第二條　中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)根據(jù)公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則, 組織經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)的期貨合約、期權(quán)合約交易。

第三條　本規(guī)則適用于交易所組織的期貨、期權(quán)交易活動(dòng)。交易所組會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第二章　品種與合約

第四條　交易所上市經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的交易品種。

第五條　期貨合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

第六條　期權(quán)合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

第七條　期貨合約主要條款包括合約標(biāo)的、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、合約月份、交易時(shí)間、最低交易保證金、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、最后交易日、交割方式、交易代碼等。

第八條　期權(quán)合約主要條款包括合約標(biāo)的、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、合約月份、交易時(shí)間、執(zhí)行價(jià)格間距、賣方交易保證金、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、最后交易日、執(zhí)行方式、交易代碼等。

第九條　合約的附件與合約具有同等法律效力。

第三章　會(huì)員管理

第十條　會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第十一條　交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。

第十二條　交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

交易結(jié)算會(huì)員只能為其客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會(huì)員可以為其客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

第十三條　交易會(huì)員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營(yíng)業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

第十四條　會(huì)員資格的批準(zhǔn)、變更和終止，須經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審，董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并予以公布。

第十五條　會(huì)員享有下列權(quán)利：

(一)在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；

(二)使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

(三)按照交易所交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

(四)交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他權(quán)利。

第十六條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；

(二)遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)決定；

(三)按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

(四)接受交易所監(jiān)督管理；

(五)履行與交易所所簽訂協(xié)議中規(guī)定的相關(guān)義務(wù)；

(六)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

第十七條　申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的資格條件。

第十八條　申請(qǐng)或者變更會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)向交易所提出書面申請(qǐng)，在獲得交易所批準(zhǔn)后，與交易所簽訂相關(guān)協(xié)議。

第十九條　交易所建立會(huì)員聯(lián)系人制度。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名、業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

第二十條　會(huì)員出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會(huì)員資格：

(一)違反交易所的會(huì)員管理規(guī)定；

(二)不再符合會(huì)員資格條件；

(三)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所相關(guān)規(guī)定。

第二十一條　交易所制定會(huì)員管理辦法，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二十二條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)等提出要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)滿足上述要求。

第四章　交易業(yè)務(wù)

第二十三條　期貨交易是指在交易所內(nèi)集中買賣期貨合約、期權(quán)合約的交易活動(dòng)。

第二十四條　交易日為每周一至周五 (國(guó)家法定假日除外)。每一交易日各品種的交易時(shí)間安排, 由交易所另行公告。

第二十五條　會(huì)員可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)一個(gè)或者一個(gè)以上的席位。

第二十六條　會(huì)員在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇客戶。

第二十七條　交易所實(shí)行交易編碼制度。會(huì)員應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、申請(qǐng)交易編碼，不得混碼交易。

根據(jù)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，可以為其分戶管理的資產(chǎn)向交易所申請(qǐng)交易編碼。

第二十八條　客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，下達(dá)交易指令。

第二十九條　交易指令分為市價(jià)指令、限價(jià)指令及交易所規(guī)定的其他指令。

市價(jià)指令是指不限定價(jià)格的、按照當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)成交的指令。市價(jià)指令的未成交部分自動(dòng)撤銷。

限價(jià)指令是指按照限定價(jià)格或者更優(yōu)價(jià)格成交的指令。限價(jià)指令當(dāng)日有效，未成交部分可以撤銷。

第三十條　會(huì)員接受客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)將客戶的所有指令通過(guò)交易所集中交易，不得進(jìn)行場(chǎng)外交易。

第三十一條 買賣申報(bào)經(jīng)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時(shí)生效，買賣雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行相關(guān)義務(wù)。依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易所系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第三十二條　交易指令成交后，交易所按照規(guī)定發(fā)送成交回報(bào)。

第三十三條　每日結(jié)算后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定方式獲取并核對(duì)成交記錄。

會(huì)員有異議的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出的，視為對(duì)成交記錄無(wú)異議。

第三十四條　交易所實(shí)行套期保值額度審批制度。套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請(qǐng)人的現(xiàn)貨頭寸、資信狀況和市場(chǎng)情況審批。

第三十五條　會(huì)員進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向交易所繳納手續(xù)費(fèi)。

第五章　結(jié)算業(yè)務(wù)

第三十六條　結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所根據(jù)交易結(jié)果、公布的結(jié)算價(jià)格和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第三十七條　期貨交易的結(jié)算，由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

第三十八條　交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，交易會(huì)員對(duì)其客戶進(jìn)行結(jié)算。

結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托交易會(huì)員的期貨交易承擔(dān)履約責(zé)任，交易會(huì)員無(wú)法履約時(shí)，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)代為履約，并取得對(duì)違約交易會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

第三十九條　交易所實(shí)行保證金制度。保證金是交易所向結(jié)算會(huì)員收取的用于結(jié)算和擔(dān)保合約履行的資金。

經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可以用中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的有價(jià)證券充抵保證金。

第四十條　保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

第四十一條　結(jié)算會(huì)員向交易會(huì)員收取的保證金不得低于交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)算會(huì)員有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)行情況和交易會(huì)員的資信狀況調(diào)整對(duì)其收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)。

第四十二條　交易所在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。

結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放其客戶及受托交易會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。

第四十三條　交易所與結(jié)算會(huì)員之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易所專用結(jié)算賬戶和結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶辦理。

第四十四條　會(huì)員應(yīng)當(dāng)將客戶繳納的保證金存放于期貨保證金賬戶，并與其自有資金分別保管，不得挪用。

第四十五條　交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

第四十六條　結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定水平且未按時(shí)補(bǔ)足的，如果結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定的最低余額，不得開倉(cāng)；如果結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所可以按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

第四十七條　交易會(huì)員只能委托一家結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)，交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)與結(jié)算會(huì)員簽訂協(xié)議，并將協(xié)議報(bào)交易所備案。

第四十八條　交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員可以根據(jù)交易所規(guī)定，向交易所申請(qǐng)變更委托結(jié)算關(guān)系，交易所審核通過(guò)后為其辦理。

第四十九條　結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理制度。結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確地了解客戶及受托交易會(huì)員的盈虧、費(fèi)用及資金收付等財(cái)務(wù)狀況，控制客戶及受托交易會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)。

第五十條　交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

第六章　交割業(yè)務(wù)

第五十一條　期貨交易的交割，由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

第五十二條　期貨交割采用現(xiàn)金交割或者實(shí)物交割方式。

第五十三條　現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

第五十四條　實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

第七章　風(fēng)險(xiǎn)控制

第五十五條　交易所實(shí)行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整期貨合約的漲跌停板幅度。

第五十六條　交易所實(shí)行持倉(cāng)限額制度。持倉(cāng)限額是指交易所規(guī)定的會(huì)員或者客戶對(duì)某一合約單邊持倉(cāng)的最大數(shù)量。會(huì)員或者客戶的套期保值、套利交易的持倉(cāng)按照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十七條　交易所實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶對(duì)某一合約持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或者被交易所指定必須報(bào)告的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告。

交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。

第五十八條　交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。會(huì)員或者客戶存在違規(guī)超倉(cāng)、未按照規(guī)定及時(shí)追加保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所有權(quán)對(duì)相關(guān)會(huì)員或者客戶采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施。

強(qiáng)行平倉(cāng)盈利部分按照有關(guān)規(guī)定處理，發(fā)生的費(fèi)用、損失及因市場(chǎng)原因無(wú)法強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失擴(kuò)大部分由相關(guān)會(huì)員或者客戶承擔(dān)。

第五十九條　交易所實(shí)行強(qiáng)制減倉(cāng)制度。期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)或者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增大情況的，交易所有權(quán)將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單,以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。

第六十條　交易所實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指結(jié)算會(huì)員按照交易所規(guī)定繳納的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。

第六十一條　交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的，可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、書面警示和發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第六十二條　期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板單邊無(wú)連續(xù)報(bào)價(jià)或者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯增大情況的，經(jīng)交易所董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)審議批準(zhǔn)，交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及強(qiáng)制減倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制措施化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然無(wú)法釋放風(fēng)險(xiǎn)的，交易所應(yīng)當(dāng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所董事會(huì)決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第六十三條　結(jié)算會(huì)員無(wú)法履約時(shí)，交易所有權(quán)采取下列措施：

(一)暫停開倉(cāng)；

(二)按照規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)，并用平倉(cāng)后釋放的保證金履約賠償；

(三)依法處置充抵保證金的有價(jià)證券；

(四)動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；

(五)動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；

(六)動(dòng)用交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

(七)動(dòng)用交易所自有資金。

交易所代為履約后，取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

第六十四條　有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：

(一)限制入金；

(二)限制出金；

(三)限制開倉(cāng)；

(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

(五)限期平倉(cāng)；

(六)強(qiáng)行平倉(cāng)。

前款第(一)、(二)、(三)項(xiàng)臨時(shí)處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定，其他臨時(shí)處置措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第八章　異常情況處理

第六十五條　在期貨交易過(guò)程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：

(一)因地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行；

(二)會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；

(三)出現(xiàn)本規(guī)則第六十二條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；

(四)交易所規(guī)定的其他情況。

出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第(二)、(三)、(四)項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所董事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易等調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金等緊急措施。

因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第六十六條　交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第六十七條　交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

第九章　信息管理

第六十八條　交易所期貨交易信息是指期貨、期權(quán)上市合約的交易行情、交易結(jié)算數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求披露的其他相關(guān)信息。

第六十九條　交易所期貨交易信息所有權(quán)屬于交易所，由交易所統(tǒng)一管理和發(fā)布。

第七十條　交易所發(fā)布的交易信息包括：合約名稱、合約月份、開盤價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、成交量、持倉(cāng)量及其持倉(cāng)變化、結(jié)算會(huì)員成交量和持倉(cāng)量排名等其他需要公布的信息。

信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同內(nèi)容按照實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。

第七十一條　交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通訊手段，建立同步報(bào)價(jià)和即時(shí)成交回報(bào)系統(tǒng)。

第七十二條　因不可抗力、意外事件、交易所系統(tǒng)被非法侵入等原因?qū)е陆灰仔畔鬏敯l(fā)生異常或者中斷的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

交易所的行情發(fā)布正常，但因會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)或者公共媒體等轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會(huì)員和客戶交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

第七十三條　交易所、會(huì)員不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。

第七十四條　交易所、會(huì)員和期貨保證金存管銀行不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。

第七十五條　為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)行異地?cái)?shù)據(jù)備份。

第七十六條　交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取相應(yīng)費(fèi)用。

第十章　監(jiān)督管理

第七十七條　交易所依據(jù)本規(guī)則和有關(guān)規(guī)定，對(duì)與交易所期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律監(jiān)督管理。

會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對(duì)其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

第七十八條　交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容為：

(一)監(jiān)督、檢查期貨市場(chǎng)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的落實(shí)執(zhí)行情況，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

(二)監(jiān)督、檢查會(huì)員業(yè)務(wù)運(yùn)作及內(nèi)部管理狀況；

(三)監(jiān)督、檢查會(huì)員的財(cái)務(wù)、資信狀況；

(四)監(jiān)督、檢查期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；

(五)調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理有關(guān)違規(guī)案件；

(六)協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；

(七)對(duì)其他違背“公開、公平、公正”原則、擾亂市場(chǎng)秩序、制造市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

第七十九條　交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

(一)查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

(二)對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場(chǎng)其他參與者等進(jìn)行調(diào)查、取證；

(三)要求會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場(chǎng)其他參與者等對(duì)被調(diào)查事項(xiàng)做出申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明；

(四)交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第八十條　交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)配合。對(duì)不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避調(diào)查或者妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的單位和個(gè)人，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取必要措施或者進(jìn)行處理。

第八十一條　交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第八十二條　交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以采取相應(yīng)措施防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大。

第八十三條　交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者有權(quán)向交易所或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴、舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理。

第八十四條　交易所制定違規(guī)違約處理辦法對(duì)違規(guī)違約行為進(jìn)行處理。

第八十五條　交易所在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)下，與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，建立對(duì)期貨市場(chǎng)和相關(guān)市場(chǎng)的信息共享等監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。

第十一章　爭(zhēng)議處理

第八十六條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛,可以自行協(xié)商解決、提請(qǐng)交易所調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第八十七條　提請(qǐng)交易所調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請(qǐng)。經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，交易所制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人在調(diào)解書上簽字確認(rèn)后生效。

第十二章　附 則

第八十八條　交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則或者辦法。

第八十九條　本規(guī)則由交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第九十條　本規(guī)則的制定和修改須經(jīng)交易所股東大會(huì)通過(guò)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第九十一條　本規(guī)則自2010年2月20日起施行。

[責(zé)任編輯：chenwei]

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