券商IB重開(kāi)閘 股指期貨有望節(jié)后開(kāi)戶

2010年02月10日 01:30
來(lái)源：北京商報(bào)

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商報(bào)訊(記者 孟凡霞)股指期貨投資者適當(dāng)性制度本周一正式出臺(tái)。昨日，期貨業(yè)協(xié)會(huì)又火速下發(fā)了股指期貨后續(xù)相關(guān)文件。隨著規(guī)則一步步明晰，股指期貨離我們近在咫尺。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)昨日發(fā)布的兩份文件分別為《股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示》、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》。同時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還與證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》(以下簡(jiǎn)稱《IB協(xié)議指引》)》

記者注意到，此次亮相的《IB協(xié)議指引》與2007年版本相比有所修改。例如第十一條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開(kāi)戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。2007年的版本未涉及投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。

“這是根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求特別增加的內(nèi)容?！睂?duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。該人士同時(shí)透露，研究并起草這三項(xiàng)自律規(guī)則主要是為了配合股指期貨的順利推出，督促期貨公司嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度、審慎選擇股指期貨投資者，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?，引?dǎo)期貨公司與取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司建立介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。

另?yè)?jù)記者了解，股指期貨正式開(kāi)戶有望近日啟動(dòng)。日前召開(kāi)的2010年度海南轄區(qū)期貨監(jiān)管工作會(huì)議透露，股指期貨開(kāi)戶工作在春節(jié)前隨時(shí)可能開(kāi)展。海南證監(jiān)局副局長(zhǎng)張海山表示，2月上旬，期貨公司要全面做好開(kāi)戶準(zhǔn)備工作。河南證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議也曾透露，如不出現(xiàn)變化，正式允許開(kāi)戶的時(shí)間最早在春節(jié)假期過(guò)后的第一天。

名詞解釋：

IB業(yè)務(wù)：即股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)，是證券公司與期貨公司事先達(dá)成協(xié)議，證券公司為期貨公司介紹客戶，并提供相關(guān)服務(wù)，期貨公司向證券公司支付相應(yīng)報(bào)酬。

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