招商證券:具備開展融資融券業(yè)務試點的各項條件

2010年02月04日 01:42
來源：證券日報

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目前還沒有遞交申請材料

□ 本報記者 莊少文

融資融券第三次全網(wǎng)測試已經(jīng)結(jié)束，招商證券圓滿地完成此次測試。招商證券融資融券業(yè)務負責人在接受《證券日報》記者采訪時表示，招商證券已經(jīng)具備開展融資融券業(yè)務試點的各項條件。他還透露，到目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。

針對此次“大考”，招商證券做了周密計劃和精心部署。公司成立了專門的測試工作組，下設(shè)信息技術(shù)小組、業(yè)務小組、風險控制小組、清算小組、應急小組、支持小組等6個專門項目組，各項目組均由相關(guān)部門負責人和業(yè)務骨干組成。

招商證券同時制定了詳細的測試方案，該方案責任到人，分工明確，時間控制精準。此外，為確保萬無一失，公司制定了周密、完善的應急預案，有效應對衛(wèi)星通信異常、交易異常、報盤異常、清算異常、網(wǎng)絡(luò)中斷、電源中斷等各種突發(fā)情況。

強大的系統(tǒng)準備是招商證券此次測試順利進行的另一保障。據(jù)招商證券信息技術(shù)部門負責人介紹，為保證融資融券系統(tǒng)安全、避免對現(xiàn)有集中交易系統(tǒng)的沖擊，公司將融資融券系統(tǒng)單獨部署、獨立運行，并部署了在線運行及備份運行兩套設(shè)備。在2008年兩次全網(wǎng)測試之后，系統(tǒng)一直都在運作，并進行了持續(xù)的升級，完全模擬真實上線的運行狀態(tài)，隨時可以切換到正式運營的系統(tǒng)狀態(tài)。

談到本次融資融券業(yè)務測試與上兩次的區(qū)別，該負責人表示，前兩次測試主要是側(cè)重于交易環(huán)節(jié)，本次測試增加了管理系統(tǒng)、風控系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)的測試和校驗，對各參與主體在業(yè)務開展后將用到的系統(tǒng)均進行了測試。本次測試更為全面深入，安排了一些邊界測試，驗證了試點方案的實施效果，充分考慮了真實展業(yè)過程中可能遇到的情況。同時增加了信用賬戶與創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理規(guī)定進行對接的測試內(nèi)容及深圳市場信用證券賬戶的使用信息申報測試。

談到本次測試與上兩次相比在擔保證券及標的證券有何變化時，該負責人表示，本次測試在擔保證券中新增了創(chuàng)業(yè)板股票，投資者在信用賬戶中進行涉及創(chuàng)業(yè)板股票的操作，也必須符合創(chuàng)業(yè)板對投資者的資質(zhì)要求。標的證券的篩選程序與前兩次大致相同，招商證券在交易所公布的標的證券范圍內(nèi)做進一步的篩選公布公司的標的證券范圍。

招商證券融資融券業(yè)務負責人表示，此次全網(wǎng)測試是一次全市場恢復性聯(lián)通測試，目的在于全面地檢驗技術(shù)系統(tǒng)就緒情況及安全適用狀態(tài)，公司在完成交易所規(guī)定的測試內(nèi)容之外，也盡可能地安排了一些邊界測試，充分考慮了真實展業(yè)過程中可能遇到的問題。

記者了解到，招商證券共有17家營業(yè)部參加了此次測試。招商證券融資融券業(yè)務負責人告訴記者，到目前為止，招商證券還沒有遞交融資融券的申請材料。

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