券商融資融券試點方案“把關(guān)團”亮相

2010年01月28日 04:52
來源：第一財經(jīng)日報

0人參與0條評論

任亮

本周末，部分券商將進行融資融券第三次全網(wǎng)測試，首批試點券商的確定也有望隨后進行。而甄選試點券商將由中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)負責(zé)，昨日，中證協(xié)已經(jīng)公布了21人的專業(yè)評價工作小組。

專業(yè)評價工作小組中，既包括中國證監(jiān)會、滬深交易所以及中證協(xié)、中證登等部門官員，也包括了部分行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險控制要求的券商相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人。其中，中證協(xié)副會長兼秘書長陳自強擔(dān)任評價工作小組召集人。

目前，共有11家券商參加了三次融資融券全網(wǎng)測試，而首批試點券商也將從這批券商中選出。除了符合中國證監(jiān)會的相關(guān)硬性規(guī)定外，專業(yè)評價工作小組的評價也將是這些券商要過的重要一關(guān)。

根據(jù)中證協(xié)公布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價工作規(guī)程》，專業(yè)評價工作小組采用工作會議方式，集中對各證券公司申報的試點實施方案進行評價。每次評價工作會議原則上由9~11名專家參與，主要對試點實施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性，以及業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度的落實情況進行評價。

評價工作小組在評價過程中，可以要求申請試點的證券公司負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員到場，對試點實施方案的內(nèi)容進行陳述，并接受詢問。必要時，評價工作小組也可以進行現(xiàn)場檢查。

而申請試點的券商也需要報送相關(guān)專業(yè)評價的申請材料。其中報送的試點實施方案中需要明確業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計劃、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書以及客戶管理與投資者教育等。

從上述券商需要報送的材料中也可以看到，融資融券試點不僅需要硬性指標，也極其考驗券商的智慧。當(dāng)然，最終的決定還需中國證監(jiān)會做出。完成專業(yè)評價后，中證協(xié)須將評價工作小組專家評價意見、表決結(jié)果和排名情況函報告中國證監(jiān)會。

打印轉(zhuǎn)發(fā)