券商申請?jiān)圏c(diǎn)需過三關(guān)

2010年01月26日 22:17
來源：新聞晚報(bào) 作者：楚怡俊

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□晚報(bào)記者 楚怡俊

中國證監(jiān)會22日發(fā)布的通知明確，證監(jiān)會審核證券公司提交的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請時(shí)，需要證券公司同時(shí)提交證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函，中國證券業(yè)協(xié)會出具的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價(jià)意見，滬深證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司提供的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報(bào)告。

證監(jiān)會要求，各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查及其他日常監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司的客戶資產(chǎn)安全、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、賬戶規(guī)范、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及合規(guī)情況出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

證券公司在提出試點(diǎn)申請前，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案。中國證券業(yè)協(xié)會對試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行專業(yè)評價(jià)，主要針對試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進(jìn)行評價(jià)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶管理和投資者教育等。

滬深證券交易所、中證登公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試已經(jīng)進(jìn)行了兩次，中信證券、海通證券等11家券商參與了測試，預(yù)計(jì)30日將進(jìn)行第三次測試。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，按照“成熟一家、批準(zhǔn)一家”的原則來確定最終的首批試點(diǎn)名單。根據(jù)證監(jiān)會下發(fā)的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)行政許可申報(bào)材料目錄及內(nèi)容要求》，證券公司申請?jiān)圏c(diǎn)資格，除了應(yīng)向證監(jiān)會提交融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書，還應(yīng)提交股東(大)會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件、公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見和證監(jiān)會要求的其他材料。

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