中金所要求嚴(yán)把股指期貨投資者準(zhǔn)入關(guān)

2010年01月25日 05:20
來源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng)

0人參與0條評(píng)論

□本報(bào)記者 李中秋

中國(guó)金融期貨交易所23日到24日召集全國(guó)期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和券商IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人集中參加股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參會(huì)人士透露，證監(jiān)會(huì)和中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人在此次培訓(xùn)會(huì)上要求，各大期貨公司和券商營(yíng)業(yè)部在受理股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)，要以適當(dāng)性制度為重點(diǎn)，嚴(yán)把投資者準(zhǔn)入關(guān)。同時(shí)，中金所全面結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)抓緊“對(duì)接”，加快結(jié)算業(yè)務(wù)測(cè)試工作。另悉，23日進(jìn)行的股指期貨統(tǒng)一開戶測(cè)試工作進(jìn)展順利，中金所將于2月5日召開首次會(huì)員大會(huì)。

“嚴(yán)”字當(dāng)頭

據(jù)透露，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，股指期貨的推出對(duì)于資本市場(chǎng)的發(fā)展意義重大，其功能發(fā)揮不是一朝一夕的。因此，期貨公司不要在上市初期一味追求交易量，風(fēng)險(xiǎn)控制和開戶等工作要“嚴(yán)”字當(dāng)頭，確保股指期貨平穩(wěn)推出；同時(shí)，以適當(dāng)性制度為重點(diǎn)，深入開展投資者教育；嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把投資者準(zhǔn)入關(guān)，做好輿論引導(dǎo)與宣傳。

據(jù)介紹，中金所此次針對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：投資者適當(dāng)性制度介紹、中金所的規(guī)則修訂及自律監(jiān)管、投資者教育工作安排、維穩(wěn)及信訪工作要求、股指期貨分級(jí)結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制以及適當(dāng)性制度實(shí)施要點(diǎn)及開戶相關(guān)規(guī)定。

中金所同時(shí)要求，全面結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員之間，應(yīng)當(dāng)加快結(jié)算業(yè)務(wù)測(cè)試和“對(duì)接”。據(jù)介紹，中金所會(huì)員分為全面結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員、交易會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員四大類。根據(jù)規(guī)定，交易會(huì)員的股指期貨業(yè)務(wù)結(jié)算，必須通過全面結(jié)算會(huì)員或特別結(jié)算會(huì)員(銀行)進(jìn)行。不過，由于銀行參與股指期貨結(jié)算相關(guān)辦法尚在制定中，這意味著交易會(huì)員的股指期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，有可能率先通過全面結(jié)算會(huì)員進(jìn)行。

統(tǒng)一開戶測(cè)試順利

除了緊鑼密鼓地開展高管培訓(xùn)，中金所于23日啟動(dòng)股指期貨開戶測(cè)試。數(shù)家期貨公司參與測(cè)試的工作人員在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，測(cè)試過程進(jìn)展順利，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)與中金所之間的系統(tǒng)銜接通暢。

據(jù)悉，首次開戶測(cè)試從23日上午9：30開始，14：00結(jié)束。相關(guān)人士介紹，客戶申請(qǐng)開戶的流程為：期貨公司首先對(duì)開戶客戶的資料進(jìn)行審核，審核通過后利用統(tǒng)一開戶系統(tǒng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心(下稱監(jiān)控中心)分別報(bào)送機(jī)構(gòu)法人和自然人開戶資料，監(jiān)控中心對(duì)公司報(bào)送的資料再次進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，審核通過后由監(jiān)控中心向中金所申請(qǐng)交易代碼。之后，中金所再將批準(zhǔn)的交易編碼，通過監(jiān)控中心傳回期貨公司。

“本次測(cè)試有充裕的時(shí)間讓我們熟悉相關(guān)流程，對(duì)首次測(cè)試中出現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)整”，上海某期貨公司參與測(cè)試的人士透露。在此之前，中金所仿真交易開戶都是在仿真系統(tǒng)中進(jìn)行的，本次測(cè)試首次將中金所客戶系統(tǒng)與期貨公司會(huì)員端進(jìn)行連接，進(jìn)行真實(shí)開戶測(cè)試。與商品期貨開戶流程相比，本次測(cè)試在開戶過程中要求對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部編碼進(jìn)行校驗(yàn)，開戶程序更顯嚴(yán)格。中金所還將在1月30日、2月6日進(jìn)行第二次和第三次測(cè)試。

打印轉(zhuǎn)發(fā)