門檻已定 30家券商備選融資融券

2010年01月25日 03:18
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者：陸媛

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上證所上周邀請(qǐng)20家券商參加技術(shù)端口會(huì)議

陸媛

一場(chǎng)融資融券試點(diǎn)資格的爭(zhēng)奪大戰(zhàn)正在國(guó)內(nèi)各券商間展開，而有望獲得試點(diǎn)資格的券商將不再局限于此前市場(chǎng)流傳的11家，另外有9家券商也進(jìn)入了監(jiān)管層的視野。

20家券商受邀參會(huì)

證監(jiān)會(huì)上周五發(fā)布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》(下稱“指導(dǎo)意見》)，其中凈資本50億元門檻、A類評(píng)級(jí)等七大指標(biāo)，將首批試點(diǎn)候選者粗略圈定在30家A類券商中。這點(diǎn)燃了一些非重點(diǎn)券商的希望。

而《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》昨日獲悉，上海證券交易所(下稱“上證所”)上周舉行的融資融券技術(shù)端口會(huì)議上，參會(huì)者除了11家去年參加過全網(wǎng)測(cè)試的券商外，另外9家券商也獲邀參會(huì)。

此前已經(jīng)參與全網(wǎng)測(cè)試的11家券商包括海通證券、光大證券、東方證券、中信證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、招商證券、華泰證券、申銀萬國(guó)、國(guó)信證券、銀河證券等。

目前全國(guó)共106家券商，為了擠入融資融券試點(diǎn)名單，他們正在各顯神通。值此特殊時(shí)期，上證所此舉無異于向市場(chǎng)發(fā)出了一個(gè)信號(hào)。

券商門檻

從證監(jiān)會(huì)給出的7方面試點(diǎn)申請(qǐng)條件來看，硬性指標(biāo)最為基礎(chǔ)，其中特別要求，試點(diǎn)券商最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

除了上述硬性指標(biāo)，申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的券商還必須做到客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系，未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情況，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申銀萬國(guó)、招商證券近年來曾經(jīng)發(fā)生過交易系統(tǒng)堵塞乃至癱瘓。對(duì)于這樣的券商是否要受上述條件影響，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，這的確是選擇試點(diǎn)的考慮條件之一。

“一參一控”為考核條件之一

證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件包括券商必須達(dá)標(biāo)許多監(jiān)管政策，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，是否達(dá)標(biāo)“一參一控”和解除“同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)沖突”等監(jiān)管政策，將成為證監(jiān)會(huì)考慮發(fā)放試點(diǎn)牌照的條件之一。指導(dǎo)意見第四條要求證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)券商出具監(jiān)管意見，說明其是否符合審慎監(jiān)管要求。

中信證券以及匯金系券商申銀萬國(guó)、國(guó)泰君安等重點(diǎn)券商在參選融資融券首批試點(diǎn)時(shí)受上述條件影響有多大，上述負(fù)責(zé)人并沒有明確表示。

但是沒有達(dá)標(biāo)“一參一控”的券商可能會(huì)浪費(fèi)旗下券商的全套牌照和充足凈資本金。由于只能以法人資格申請(qǐng)且母、子公司不可以同時(shí)申請(qǐng)，華泰證券、中信證券等控股多家子公司的券商系中只能有一家可以申請(qǐng)。

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融資融券試點(diǎn)7大門檻：

1、最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

2、最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。

3、具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高。

4、已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試

5、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

6、客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立、管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形，未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

7、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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