證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)券商中間業(yè)務(wù)監(jiān)管護(hù)航股指期貨

2010年01月21日 03:05
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)?！锻ㄖ愤M(jìn)一步細(xì)化和完善了相關(guān)法規(guī)要求，通過(guò)強(qiáng)化證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，從準(zhǔn)入端口嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，為期貨公司股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件。

⊙記者 葉苗 ○編輯 劉玉鳳

2007年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》(證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試行辦法》)(2007年12月首家證券公司獲批介紹業(yè)務(wù)資格，截至目前，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務(wù)資格?！锻ㄖ芬?，已經(jīng)取得介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司要對(duì)照相關(guān)法規(guī)制度要求，全面梳理開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的制度、流程、人員、技術(shù)系統(tǒng)、風(fēng)控等方面的準(zhǔn)備情況，做好開(kāi)業(yè)前的準(zhǔn)備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)前，對(duì)證券公司的開(kāi)業(yè)準(zhǔn)備情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

《通知》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化兩方面要求：一是必須建立專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員體系。證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員，專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員要具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)和考試，專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員的數(shù)量必須符合《試行辦法》的要求，即證券公司總部應(yīng)至少配備5名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員，開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員；開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證書(shū)；各證券公司應(yīng)根據(jù)本公司情況對(duì)專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，納入公司制度體系，實(shí)行統(tǒng)一管理。二是加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部管理。證券公司和期貨公司應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)要求實(shí)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理，并加強(qiáng)證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調(diào)：(一)證券公司和期貨公司要根據(jù)相關(guān)規(guī)定聯(lián)合制定介紹業(yè)務(wù)實(shí)施辦法，明晰介紹業(yè)務(wù)流程與職責(zé)，報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。(二)證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃，即證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃，該規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶(hù)狀況等相適應(yīng)，報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。(三)證券公司和期貨公司要對(duì)介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況進(jìn)行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結(jié)果報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局，并作為證監(jiān)局驗(yàn)收檢查的前提，強(qiáng)化公司的自我約束與管理。同時(shí)，證券公司和期貨公司要切實(shí)加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)管理工作，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行充分評(píng)估和測(cè)試，根據(jù)系統(tǒng)承受能力決定介紹業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模，確保介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。此外，《通知》要求：證券公司與相關(guān)期貨公司應(yīng)持續(xù)做好現(xiàn)有介紹業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)工作，做好銜接，保證現(xiàn)有客戶(hù)的正常交易。

《通知》還要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各證監(jiān)局要統(tǒng)籌轄區(qū)介紹業(yè)務(wù)的發(fā)展，督促證券公司和期貨公司落實(shí)法規(guī)制度的相關(guān)要求，做好證券公司、期貨公司落證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)開(kāi)業(yè)前的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)介紹業(yè)務(wù)日常監(jiān)督管理。

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