中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法征求意見(jiàn)稿

2010年01月19日 16:29
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第一章　總則

第一條　為依法對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國(guó)金融期貨交易所章程》和《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)對(duì)參與期貨交易的會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行日常檢查、調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，適用本辦法。

第三條　交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國(guó)家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對(duì)期貨市場(chǎng)的違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。

違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四條　交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。

第二章　日常檢查與立案調(diào)查

第五條　日常檢查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。

第六條　交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

(一)查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

(二)對(duì)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

(三)要求會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

(四)查詢會(huì)員的期貨保證金賬戶；

(五)檢查會(huì)員的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；

(六)制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

(七)交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第七條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。

第八條　交易所受理書(shū)面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。

第九條　投訴人、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密。

第十條　交易所對(duì)日常檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過(guò)其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。

第十一條　對(duì)已經(jīng)立案的案件，交易所指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。

第十二條　調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。

第十三條　調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，決定其回避。

第十四條　證據(jù)包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。

第十五條　詢問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì)，核對(duì)無(wú)誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書(shū)證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。

視聽(tīng)資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見(jiàn)證人簽名。

調(diào)查取證時(shí)需要復(fù)制原件的，應(yīng)當(dāng)注明原件的保存單位(或者個(gè)人)和出處，由原件保存單位(或者個(gè)人)簽注“與原件核對(duì)無(wú)誤”，并由其蓋章或者簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))或者交易所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對(duì)被調(diào)查人采取下列臨時(shí)處置措施：

(一)暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼；

(二)限制入金；

(三)限制出金；

(四)限制開(kāi)倉(cāng)；

(五)降低持倉(cāng)限額；

(六)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

(七)限期平倉(cāng)；

(八)強(qiáng)行平倉(cāng)。

采取前款第(一)至(五)項(xiàng)臨時(shí)處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他臨時(shí)處置措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十七條　交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。

第三章　違規(guī)違約處理

第十八條　會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)以欺騙手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

(二)未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報(bào)告義務(wù)；

(三)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；

(四)違反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；

(五)不按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；

(六)違反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。

第十九條　會(huì)員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)為未按照規(guī)定履行開(kāi)戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易；

(二)未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開(kāi)戶條件的客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)；

(三)違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；

(四)利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；

(五)私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；

(六)違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；

(七)違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。

會(huì)員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。

第二十條　會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)；

(二)向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

(三)未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；

(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；

(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)；

(六)未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；

(七)其他欺詐客戶的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十一條　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)未按照規(guī)定接受交易會(huì)員委托或者未按照交易會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；

(二)未將交易會(huì)員的交易指令下達(dá)到交易所；

(三)向交易會(huì)員提供虛假成交回報(bào)；

(四)違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十二條　會(huì)員或者客戶有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約，影響期貨交易價(jià)格；

(二)蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；　

(三)以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；

(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；

(五)操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格而影響期貨交易價(jià)格；

(六)不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；

(七)利用內(nèi)幕信息或者國(guó)家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；

(八)通過(guò)其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十三條　會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值額度申請(qǐng)和套期保值交易時(shí)，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十四條　會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)未將自有資金與客戶資金分戶存放；

(二)未對(duì)客戶保證金實(shí)行分賬管理；

(三)無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶出入金；

(四)向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(五)允許客戶在保證金不足時(shí)開(kāi)倉(cāng)交易；

(六)挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；

(七)任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

(八)未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；

(九)未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門(mén)；

(十)未實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

(十一)違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

(十二)未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

(十三)偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；

(十四)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十五條　結(jié)算會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)未按時(shí)足額繳納保證金；

(二)交易結(jié)算會(huì)員私下為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

(三)未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；

(四)任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

(五)結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

(六)在申請(qǐng)結(jié)算交割員資格時(shí)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段；

(七)偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；

(八)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十六條　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為交易會(huì)員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

(二)未與交易會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報(bào)備，自行為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

(三)未對(duì)交易會(huì)員保證金實(shí)行分賬管理；

(四)允許交易會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易；

(五)向交易會(huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(六)向交易會(huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；

(七)挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金；

(八)未對(duì)交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；

(九)向交易會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金；

(十)在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算；

(十一)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十七條　期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

第二十八條　會(huì)員或者客戶具有下列違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)利用分倉(cāng)等手段，規(guī)避交易所的持倉(cāng)限額，超量持倉(cāng)；

(二)未按照交易所規(guī)定履行大戶報(bào)告義務(wù)；

(三)會(huì)員未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施；

(四)違反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；

(五)違反交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十九條　會(huì)員、客戶、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者具有下列違反信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)會(huì)員未將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布；

(二)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；

(三)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自出售、轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)接交易所信息；

(四)未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易所信息用于信息經(jīng)營(yíng)協(xié)議載明用途之外；

(五)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對(duì)交易信息進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)或者未履行約定的增值開(kāi)發(fā)成果備案義務(wù)；

(六)發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；

(七)違反保密義務(wù)，擅自公開(kāi)不宜公開(kāi)的信息；

(八)違反交易所信息管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第三十條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、取消會(huì)員資格等措施：

(一)拒不配合交易所日常檢查、立案調(diào)查；

(二)進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明；

(三)提供虛假的文件、資料或者信息。

會(huì)員有本條所列行為的，對(duì)責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第三十一條　被采取市場(chǎng)禁止進(jìn)入措施的，應(yīng)當(dāng)自決定生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)持倉(cāng)和相關(guān)債權(quán)債務(wù)，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十二條　多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處罰。

會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，交易所在決定處罰時(shí)可以免除或者減輕處罰。

第三十三條　交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。

第四章　裁決與執(zhí)行

第三十四條　交易所對(duì)違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第三十五條　交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)。處理決定書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

(二)違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

(三)處理的種類和依據(jù)；

(四)處理決定的履行方式和期限；

(五)申請(qǐng)復(fù)議的途徑和期限；

(六)做出處理決定的日期。

第三十六條　處理決定書(shū)可以通過(guò)郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門(mén)，處理決定書(shū)自送達(dá)之日起生效。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三十七條　交易所實(shí)行復(fù)議制度。

當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的，可以于處理決定書(shū)生效之日起10日內(nèi)向交易所書(shū)面申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

第三十八條　處理決定中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書(shū)生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當(dāng)事人是結(jié)算會(huì)員的，交易所從結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會(huì)員的，有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會(huì)員處的資金。

對(duì)會(huì)員工作人員的懲罰性違約金，由會(huì)員代繳。

第五章　糾紛調(diào)解

第三十九條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。

第四十條　交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)為交易所董事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部門(mén)。

第四十一條　調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所的規(guī)則進(jìn)行。

第四十二條　當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第四十三條　當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)有調(diào)解申請(qǐng)書(shū)；

(二)有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

(三)屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第四十四條　當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面申請(qǐng)和有關(guān)材料。

調(diào)解申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明下列事項(xiàng)：

(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

(二)調(diào)解的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；

(三)有關(guān)證據(jù)。

第四十五條　當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第四十六條　調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第四十七條　經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書(shū)，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。

第四十八條　調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明下列內(nèi)容：

(一)雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

(二)爭(zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；

(三)協(xié)議結(jié)果。

第四十九條　調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第五十條　調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第六章　附則

第五十一條　本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

第五十二條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條　本辦法自2010年月日起實(shí)施。