中國金融期貨交易所會員管理辦法（征求意見稿）

2010年01月19日 16:27
來源：中國金融期貨交易所

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第一章　總 則

第一條　為加強會員管理，保護會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》制制定本辦法。

第二條　會員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

第三條　交易所的會員分為交易會員和結(jié)算會員。

第四條　會員從事交易所業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，誠實守信，規(guī)范運作，接受交易所自律管理。

第五條 會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則，忠實、勤勉履行職責，接受交易所自律管理。

第二章　交易會員

第六條　交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進行結(jié)算的資格。

第七條　申請交易所交易會員資格，應(yīng)當符合下列條件：

(一)為在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；

(二)承認并遵守交易所交易規(guī)則及其實施細則；

(三)具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年無不良經(jīng)營記錄、嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

(四)具有健全的組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

(五)具備滿足開展業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；

(六)具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場地；

(七)符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；

(八)期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；

(九)交易所規(guī)定的其他條件。

第八條　期貨公司申請交易會員資格，應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格。

第九條　非期貨公司申請交易會員資格，應(yīng)當為依法核準登記的金融機構(gòu)，并符合本辦法第七條和相關(guān)主管部門的規(guī)定。

第十條　申請交易會員資格，應(yīng)當向交易所提交下列文件：

(一)經(jīng)法定代表人簽字的交易會員資格申請書；

(二)會員入會登記表；

(三)與結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議；

(四)期貨公司申請交易會員資格的，應(yīng)當提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；

(五)加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(六)加蓋公章的組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(七)公司章程、主要股東名冊及其持股比例；

(八)住所(經(jīng)營場所)使用證明；

(九)《會員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；

(十)公司風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；

(十一)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表以及公司保證其申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面說明；

(十二)《高級管理人員情況表》、《人員配置情況表》、《業(yè)務(wù)代表申請表》和《業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員申請表》；

(十三)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年的財務(wù)報告；

(十四)交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十一條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十二條　申請單位應(yīng)當在交易所發(fā)出會員資格批準通知之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請會員資格。

第十三條　申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第三章　結(jié)算會員

第十四條　結(jié)算會員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進行結(jié)算的資格。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。

交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。

第十五條　申請結(jié)算會員資格，應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第十六條　申請交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員資格的，應(yīng)當向交易所提交下列文件:

(一)本辦法第十條第(二)項、第(五)項至第(十二)項規(guī)定的文件；

(二)經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會員資格申請書；

(三)中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；

(四)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的申請日前3年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的當年上半年度財務(wù)報告；

(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東的最近一期的財務(wù)報告；

(六)交易所要求提供的其他文件或者材料。

申請?zhí)貏e結(jié)算會員資格的，應(yīng)當向交易所提交前款第(一)項至第(三)項及第(六)項規(guī)定的文件。

第十七條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

第十八條　申請單位應(yīng)當在交易所發(fā)出會員資格批準通知之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

(一)簽署《中國金融期貨交易所結(jié)算會員協(xié)議》；

(二)按照交易所規(guī)定開設(shè)專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶；

(三)繳納結(jié)算擔保金；

(四)辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；

(五)交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

逾期未辦理的，視為放棄申請會員資格。

第十九條　申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得結(jié)算會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第四章　會員資格的變更和終止

第二十條　會員不得轉(zhuǎn)讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發(fā)生變化后，報告中國證監(jiān)會。

第二十一條　會員資格的變更是指交易會員、交易結(jié)算會員或者全面結(jié)算會員資格之間的轉(zhuǎn)換。

第二十二條　會員申請變更會員資格，應(yīng)當符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規(guī)定的其他材料。

第二十三條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會員應(yīng)當在交易所發(fā)出批準變更通知之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

(一)結(jié)算會員申請變更為交易會員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

(二)交易會員申請變更為結(jié)算會員，應(yīng)當按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

(三)交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會員結(jié)算擔保金標準繳納結(jié)算擔保金。

會員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當根據(jù)《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》辦理相關(guān)手續(xù)。

逾期未辦理的，視為放棄申請。

第二十四條 會員不再符合交易所規(guī)定的會員資格條件或者中國證監(jiān)會規(guī)定的，應(yīng)當按照交易所要求申請變更或者終止會員資格。

第二十五條　會員申請終止會員資格，應(yīng)當向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書及交易所要求的其他材料。

第二十六條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。

會員應(yīng)當在交易所發(fā)出終止會員資格通知之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

(一)了結(jié)合約持倉；

(二)結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；

(三)退還交易所頒發(fā)的各種證件；

(四)辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

(五)辦理結(jié)算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；

(六)交易所規(guī)定應(yīng)當辦理的其他事項。

第二十七條　交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。

會員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請變更或者終止會員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會員資格，并書面通知該會員。

會員資格證書自注銷之日起失效。

第二十八條　會員存在下列情形之一的, 交易所可以不受理其變更或者終止會員資格的申請：

(一)因經(jīng)濟糾紛、違法或者犯罪受到國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理；

(二)因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；

(三)因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等處罰，且處罰期滿未逾3個月；

(四)與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清；

(五)交易所規(guī)定的其他情形。

第五章　會員聯(lián)系人

第二十九條　交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應(yīng)當設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會員組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。

業(yè)務(wù)代表由會員高級管理人員擔任。

會員應(yīng)當為業(yè)務(wù)代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當配合業(yè)務(wù)代表的工作。

第三十條　會員應(yīng)當設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員根據(jù)會員授權(quán)協(xié)助業(yè)務(wù)代表履行職責。

第三十一條　會員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當向交易所提交下列文件：

(一)會員推薦文件；

(二)高級管理人員任職證明文件；

(三)擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；

(四)擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。

會員推薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當提交前款第(一)、第(三)項和第(四)項文件。

第三十二條　交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，提出審核意見。

第三十三條　業(yè)務(wù)代表應(yīng)當履行下列職責：

(一)組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(二)辦理交易所會員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；

(三)報送交易所要求的公司文件；

(四)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；

(五)組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；

(六)配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進行改造、測試；

(七)每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實；

(八)及時將會員變更總部、分支機構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；

(九)督促會員及時履行報告義務(wù)；

(十)督促會員及時繳納各項費用；

(十一)協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；

(十二)交易所要求履行的其他職責。

第三十四條　業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應(yīng)當立即予以更換并書面報告交易所：

(一)業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；

(二)業(yè)務(wù)代表不再擔任高級管理人員職務(wù)；

(三)不能按照交易所要求履行職責；

(四)履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果；

(五)交易所認為不適宜繼續(xù)擔任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。

第三十五條　會員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當提交更換申請書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。

第三十六條　業(yè)務(wù)代表空缺期間，會員法定代表人應(yīng)當履行業(yè)務(wù)代表職責，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核通過。

第六章　會員報告

第三十七條　會員向交易所報送的信息和資料應(yīng)當真實、準確、完整。

第三十八條　會員應(yīng)當向交易所履行下列定期報告義務(wù)：

(一)每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表；

(二)每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告和交易所要求的年度報告材料；

(三)交易所規(guī)定的其他報告義務(wù)。

第三十九條　會員有下列情形之一的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

(一)法定代表人變更；

(二)注冊資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；

(三)名稱、住所、經(jīng)營范圍或者聯(lián)系方式變更；

(四)高級管理人員變更；

(五)凈資本等風(fēng)險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準；

(六)合并、分立、設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)；

(七)發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟糾紛；

(八)取得其他交易所會員資格；

(九)因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取監(jiān)管措施或者受到刑事、行政、自律處罰；

(十)改聘會計師事務(wù)所；

(十一)股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

(十二)交易所規(guī)定的其他情形。

第四十條　會員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當立即向交易所報告，并持續(xù)報告進展情況：

(一)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險；

(二)重大技術(shù)故障；

(三)不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易；

(四) 交易所規(guī)定應(yīng)當報告的其他情形。

第四十一條　交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和技術(shù)系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第七章　監(jiān)督管理

第四十二條　交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

(一)口頭警示；

(二)書面警示；

(三)約見談話；

(四)限期說明情況；

(五)責令改正；

(六)責令參加培訓(xùn)；

(七)責令定期報告；

(八)責令加強內(nèi)部合規(guī)檢查；

(九)專項調(diào)查；

(十)責令處分有關(guān)人員；

(十一)限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；

(十二)提請中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)處理。

第四十三條 會員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會員資格：

(一)國家主管機關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；

(二)國家主管機關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；

(三)法院裁定其宣告破產(chǎn)；

(四)交易所要求其限期整改而未能按期完成；

(五)交易所規(guī)定的其他情形。

第四十四條　會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：

(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；

(二)中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；

(三)證券、期貨市場禁止進入者；

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

(五)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

(六)中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位或者個人。

第四十五條　會員應(yīng)當妥善保管客戶檔案、業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)報表及相關(guān)憑證、賬冊，以備查詢和核實。

開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年，但對期貨交易有爭議的，應(yīng)當保存至該爭議消除時為止。

第四十六條　會員從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布。

未經(jīng)交易所批準，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機構(gòu)和個人。

第四十七條　會員應(yīng)當及時、準確傳遞客戶交易指令，并將相關(guān)信息及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第四十八條　會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者清償自身債務(wù)，不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自使用客戶保證金為他人提供擔保。

第四十九條　結(jié)算會員對其客戶和受托交易會員的期貨交易承擔履約責任，交易會員的客戶無法履約時，結(jié)算會員應(yīng)當代為履約，并取得追償權(quán)。

第五十條　會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當遵守雙方合同約定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

第五十一條　會員應(yīng)當督促客戶遵守期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所規(guī)則，持續(xù)開展風(fēng)險教育，加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

第五十二條 會員應(yīng)當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時，會員應(yīng)當做好對客戶的解釋工作。

第五十三條　交易所有權(quán)定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行檢查，會員應(yīng)當根據(jù)交易所的要求積極配合。

第五十四條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)會員授權(quán)，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動由所在會員承擔全部責任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動承擔全部責任。

第五十五條　會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第八章　附 則

第五十六條　違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第五十七條　本辦法由交易所負責解釋。

第五十八條　本辦法自2010年 月 日起實施。

[責任編輯：wangdan] 標簽：[會員  交易所  業(yè)務(wù)  結(jié)算  資格  應(yīng)當] 

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