IB資格重審?fù)ㄖ鹁€下發(fā) 期指推進(jìn)速度超預(yù)期

2010年01月16日 01:52
來源：東方早報(bào) 作者：忻尚倫

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早報(bào)記者 忻尚倫

股指期貨推出的速度超出了大多數(shù)人的預(yù)期。本周四全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議剛剛落幕，重新審核證券公司IB業(yè)務(wù)的通知旋即正式下發(fā)。

昨日數(shù)名券商公司負(fù)責(zé)人向早報(bào)記者證實(shí)，證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)證券公司開展股指期貨中間介紹(IB)業(yè)務(wù)資格的重新審核文件——《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》(下稱《通知》)業(yè)務(wù)資格的重

《通知》明確證券公司須配備5名專職業(yè)務(wù)人員。

“之前對(duì)于證券公司并沒有強(qiáng)制規(guī)定必須要配備‘專職人員’，這次有了明確規(guī)定?！币黄谪浌矩?fù)責(zé)人說。

《通知》同時(shí)規(guī)定，申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的單位由原先的“券商總部”改為“總部獲批”，再由下屬各個(gè)營(yíng)業(yè)部單獨(dú)報(bào)批，成熟一家開業(yè)認(rèn)證一家。

此外，證券公司和期貨公司須做到“三聯(lián)合”——“聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃、聯(lián)合自查”

“之前期貨公司和證券公司之間只需簽訂一份對(duì)接協(xié)議，以協(xié)議的方式明確各自職責(zé)?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人解釋。

業(yè)內(nèi)人士均表示，《通知》下發(fā)的速度超出預(yù)期。1月11日，有報(bào)道稱該份文件的討論稿剛下發(fā)到各金融機(jī)構(gòu)。

“現(xiàn)在明確要在元月21日前將培訓(xùn)人員名單送報(bào)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將負(fù)責(zé)統(tǒng)一培訓(xùn)工作。”上述負(fù)責(zé)人說。他同時(shí)表示，之前預(yù)計(jì)股指期貨要在下半年才能推出，照目前的推進(jìn)速度來看，推出時(shí)間應(yīng)該會(huì)提前。

所謂IB業(yè)務(wù)，指證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)，期貨公司為此需向證券公司支付傭金。

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