中金所明確股指期貨門檻：投資者開戶須五十萬元

2010年01月15日 17:43
來源：中國新聞網(wǎng)

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中新網(wǎng)北京一月十五日電(記者 周銳)中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人周五表示，中金所已完成股指期貨投資者適當(dāng)性制度的制定，即將面向社會(huì)征求意見。投資者參與股指期貨必須滿足“三有”要求并通過綜合評估。

該負(fù)責(zé)人表示，投資者參與股指期貨首先必須滿足三個(gè)硬性要求。

首先，投資者必須有一定的經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，據(jù)初步設(shè)計(jì)，投資者開戶的資金門檻為五十萬元。

其次，投資者必須有一定的股指期貨知識。擬參與股指期貨交易的投資者需通過股指期貨知識測試。據(jù)了解，該測試將由交易所提供考題，期貨公司負(fù)責(zé)具體操作，分?jǐn)?shù)線為80分。

第三，投資者必須有一定的期貨經(jīng)驗(yàn)或者仿真期貨經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)要求，沒有期貨經(jīng)驗(yàn)的投資者在參與交易前必須先在仿真系統(tǒng)中經(jīng)歷十個(gè)交易日、完成二十比以上的模擬交易。據(jù)了解，投資者是否有期貨經(jīng)驗(yàn)，取決于其是否在三年時(shí)間里完成過十比以上的期貨交易。

除以上三項(xiàng)規(guī)定外，投資者還必須在一個(gè)反應(yīng)其綜合情況的評估中，拿到足夠的分?jǐn)?shù)。

這一評估共包括四方面內(nèi)容：

一 投資者的自然人特征，分值為15分，在此部分，高學(xué)歷和年齡適度的投資者將拿到更高的分?jǐn)?shù)。

二 投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷，分值為20分，在這一項(xiàng)里，經(jīng)驗(yàn)豐富的投資者將更具競爭力。

三 投資者的財(cái)務(wù)狀況，分值為50分，投資者本項(xiàng)分?jǐn)?shù)的高低將取決于其金融資產(chǎn)的多少，金融資產(chǎn)達(dá)到100萬的投資者，將獲得滿分。

四 投資者的個(gè)人誠信記錄，此部分的分值為15分。

在這個(gè)總分為100的評估中，得分在70分以上投資者才能算作“合格”

中金所負(fù)責(zé)人表示，在建立股指期貨投資者適當(dāng)性規(guī)定的事項(xiàng)上，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)原則性要求的制定，而中金所則負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)具體的操作實(shí)施辦法。

該負(fù)責(zé)人稱，這一方案吸納了國內(nèi)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn)并參考了類似產(chǎn)品的一些做法。中金所做這樣的設(shè)計(jì)，是基于將適當(dāng)產(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者的理念，完全沒有將投資者拒之門外的意思。

據(jù)悉，中金所即將在網(wǎng)站上公開方案的詳細(xì)內(nèi)容，并面向社會(huì)征求意見。

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