尚福林：穩(wěn)步推進融資融券試點和股指期貨交易

2010年01月15日 06:30
來源：證券日報

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2010年要重點做好以下七方面工作：

◆強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務試點，及時完善業(yè)務規(guī)則，逐步擴大試點范圍。

◆完善市場體系和功能，增強服務經濟發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排。

◆完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能。健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。

◆加強和改進日常監(jiān)管，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平。推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。

◆進一步健全市場法制，引導和規(guī)范市場健康發(fā)展。完善違法違規(guī)線索的發(fā)現、處理機制，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”等違法違規(guī)行為。

◆做好維穩(wěn)工作，全力維護市場安全穩(wěn)定運行。加強信息安全應急演練和日常檢查。

◆加強系統(tǒng)自身建設，提高監(jiān)管能力。加強系統(tǒng)領導班子配備和干部隊伍建設規(guī)劃。

□ 本報記者朱寶琛

日前，全國證券期貨監(jiān)管工作會議在京召開。會議傳達學習了中央經濟工作會議和國務院領導同志關于金融工作、證券期貨監(jiān)管工作的重要指示精神，總結了2009年資本市場改革和監(jiān)管工作，全面分析了當前市場形勢，并就做好2010年重點工作做出部署安排。

中國證監(jiān)會黨委書記、主席尚福林強調，中央經濟工作會議對進一步深化資本市場改革發(fā)展提出了更高要求，國務院領導對金融及證券期貨監(jiān)管工作作出了明確的指示，要繼續(xù)深入學習實踐科學發(fā)展觀，牢固樹立使命意識、大局意識和責任意識，緊緊抓住市場改革發(fā)展的機遇，著力鞏固和發(fā)展已有的改革成果，不斷深化改革創(chuàng)新，完善市場體制機制，強化市場監(jiān)管，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，為支持經濟平穩(wěn)較快增長做出新的貢獻。

尚福林表示，2009年是新世紀以來我國經濟工作最為困難的一年，也是我國資本市場經受住嚴峻考驗、在逆境中求得新發(fā)展的一年。在黨中央、國務院的正確領導下，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)堅決貫徹落實中央應對國際金融危機、促進經濟平穩(wěn)較快發(fā)展的一攬子計劃，堅持服務中央應對國際金融危機工作大局，堅持完善市場基礎性制度建設，堅持加強和改進市場監(jiān)管，統(tǒng)籌兼顧、突出重點，維護和鞏固了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的態(tài)勢，為困保增長、擴內需、調結構”作出了重要貢獻。一是積極應對國際金融危機，支持經濟平穩(wěn)較快發(fā)展。二是加強市場基礎建設，培育和完善市場化運行機制。三是平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板，支持創(chuàng)新型國家建設。四是強化常規(guī)監(jiān)管，促進市場主體規(guī)范發(fā)展。五是強化期貨市場基礎建設，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。六是全面推進依法行政，市場法治取得新進展。七是積極參與國際交流與合作，鞏固和拓展市場發(fā)展空間。八是全力做好維穩(wěn)工作，維護市場安全穩(wěn)定運行。九是合理配置監(jiān)管資源，提升系統(tǒng)監(jiān)管合力。十是加強隊伍建設和廉政建設，保障監(jiān)管工作有效開展。

尚福林說，隨著中央應對國際金融危機、促進經濟平穩(wěn)較快發(fā)展各項政策措施的有效落實，資本市場改革發(fā)展的積極效應逐步累積和顯現：市場總體保持安全平穩(wěn)運行；市場功能得到較好恢復；投資者的風險意識有所增強；市場實現了創(chuàng)新發(fā)展。前不久召開的中央經濟工作會議強調了加快轉變經濟發(fā)展方式的重要性和緊迫性，也為深化資本市場改革提供了難得的機遇：一是加快轉變經濟發(fā)展方式，為進一步深化資本市場的經濟服務功能提供了寬廣空間；二是落實自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略，為進一步發(fā)揮資本市場推動技術創(chuàng)新的優(yōu)勢創(chuàng)造了有利條件；三是保持宏觀經濟政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，為進一步維護資本市場穩(wěn)定運行奠定了基礎；四是統(tǒng)籌國際國內兩個大局，為進一步拓寬資本市場發(fā)展空間帶來了重要契機。同時必須看到，當前國際經濟金融形勢依然嚴峻，國內經濟回升的基礎還不牢固，與市場規(guī)模擴張和改革創(chuàng)新的需求相比，我國資本市場基礎建設相對滯后，影響我國資本市場發(fā)展的內外部環(huán)境依然復雜。要深刻分析內外部環(huán)境變化對資本市場的影響，既充分認識市場發(fā)展面臨的有利條件，進一步增強信心，也決不能忽視困難和挑戰(zhàn)，始終保持憂患意識和風險意識，做好應對復雜形勢的準備，不斷增強工作的前瞻性、針對性和有效性。

尚福林指出，2010年證券期貨監(jiān)管工作的指導思想是：堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，全面貫徹黨的十七大、十七屆三中、四中全會和中央經濟工作會議精神，緊緊圍繞加快轉變經濟發(fā)展方式和經濟結構調整，堅定不移地推進市場改革開放，加強市場基礎性制度建設，完善市場體制機制；加快市場體系建設，拓展市場的廣度和深度，提高市場效率；加強市場監(jiān)管，維護市場“三公”原則，保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益；促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務經濟社會發(fā)展全局。重點做好以下工作：

第一，強化基礎性制度建設，不斷完善市場體制機制。適時推出證券公司融資融券業(yè)務試點，根據試點情況及時完善業(yè)務規(guī)則，逐步擴大試點范圍。

推動部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強對詢價、定價過程的監(jiān)督。健全上市公司退市機制。完善資本市場信息披露規(guī)范體系。強化輿論引導和投資者教育工作。加強市場統(tǒng)計分析工作。

第二，完善市場體系和功能，增強服務經濟發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場，完善并購重組市場化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng)新。準確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。制定代辦股份轉讓系統(tǒng)擴大試點具體方案，加快場外市場建設。積極發(fā)展債券市場，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。加強與有關部門溝通協(xié)商，探索境外企業(yè)在境內發(fā)行上市的制度安排。繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經營機構開展跨境業(yè)務。

第三，完善期貨市場體系，拓展服務國民經濟功能。發(fā)布實施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。全面評估已上市期貨品種市場運行質量和功能發(fā)揮情況，穩(wěn)步推出大宗商品期貨新品種。加強期貨市場運行監(jiān)測和監(jiān)控，加強期貨公司分類監(jiān)管，穩(wěn)步推進期貨公司業(yè)務創(chuàng)新，推動期貨行業(yè)市場化整合。

第四，加強和改進日常監(jiān)管，提高市場主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價異動的快速反應機制。構建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場約束為一體的監(jiān)管體系。建立證券行業(yè)壓力測試機制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開展證券公司合規(guī)管理有效性評估，開展證券公司信息隔離墻、經紀業(yè)務和資產管理業(yè)務專項檢查。修訂基金運作、銷售等管理規(guī)定，落實基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強對證券服務機構執(zhí)業(yè)監(jiān)管。

第五，進一步健全市場法制，引導和規(guī)范市場健康發(fā)展。配合做好《證券投資基金法》和規(guī)期貨交易管理條例》的修訂工作。推動出臺《上市公司監(jiān)督管理條例》并做好出臺后的實施工作。完善違法違規(guī)線索的發(fā)現、處理機制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點打擊內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機構實施行政處罰試點工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責任、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認定指引。

第六，做好維穩(wěn)工作，全力維護市場安全穩(wěn)定運行。出臺《證券期貨業(yè)信息安全管理辦法》和《證券期貨業(yè)網絡與信息安全事件調查處理辦法》，加強信息安全應急演練和日常檢查。推進行業(yè)數據中心建設。加大對網絡非法不良證券期貨信息的處置力度。加強矛盾和糾紛排查，及時處理來信來訪。完善突發(fā)事件應急處置工作制度。完善打擊非法證券活動工作協(xié)調機制，加強對重點地區(qū)監(jiān)督預警，防止非法證券活動擴散蔓延。

第七，加強系統(tǒng)自身建設，提高監(jiān)管能力。加強系統(tǒng)領導班子配備和干部隊伍建設規(guī)劃。從嚴管理干部，推動重點崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養(yǎng)干部。加強干部隊伍作風建設，大力倡導求真務實、負責敬業(yè)和艱苦奮斗的工作作風。切實加強防腐倡廉工作，嚴格執(zhí)行領導干部廉潔自律各項規(guī)定，修改完善任職回避和公務回避辦法。加強對證券期貨交易所、會管公司、協(xié)會的管理，優(yōu)化系統(tǒng)監(jiān)管資源配置，提升監(jiān)管合力。

中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席桂敏杰做了總結講話，并提出四點具體要求：一要認真抓好會議精神的貫徹落實。系統(tǒng)各單位、各部門要認真學習傳達會議精神，深入思考，細致安排，抓緊制訂切實可行的計劃措施，明確責任分工，加強協(xié)調協(xié)作，抓好貫徹落實，確保今年各項重點任務的扎實有序推進。二要認真抓好證券期貨監(jiān)管重點工作的落實。抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作。完善場外市場建設。嚴厲打擊內幕交易和“老鼠倉”等違法違規(guī)行為。三要認真抓好維護市場安全穩(wěn)定運行工作。加強行業(yè)信息系統(tǒng)建設，提高系統(tǒng)運行維護、應急管理等方面的保障能力。加強對重要政策出臺前后的輿論引導，做好解疑釋惑，增進市場的理解和共識。抓好風險隱患排查化解，建立完善應急預案。四要認真抓好隊伍建設。進一步轉變工作作風，增強服務意識，抓好廉政建設，努力建設一支作風正、能力強、靠得住、社會認可度高的監(jiān)管干部隊伍。

證監(jiān)會領導李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會議。證監(jiān)會各部門、各派出機構，各證券、期貨交易所，證券登記結算公司、證券投資者保護基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會的代表參加了會議。來自中央、全國人大、國務院、最高人民法院等有關部門以及有關新聞單位的代表也出席了會議。