適時(shí)試點(diǎn)融資融券多項(xiàng)制度保駕股指期貨

2010年01月15日 02:43
來(lái)源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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尚福林在全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上闡述今年重點(diǎn)工作

□適時(shí)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍

□發(fā)布投資者適當(dāng)性制度，明確券商、基金、QFII等參與的政策規(guī)定，健全跨市場(chǎng)監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易

□推動(dòng)部分改制上市公司整體上市，健全上市公司退市機(jī)制

□制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)具體方案，加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)

□繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強(qiáng)對(duì)詢價(jià)、定價(jià)過(guò)程的監(jiān)督

□探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排

□完善并購(gòu)重組市場(chǎng)化制度安排，支持并購(gòu)融資方式創(chuàng)新

⊙記者周?

日前，全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在京召開(kāi)。會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)了中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志關(guān)于金融工作、證券期貨監(jiān)管工作的重要指示精神，總結(jié)了2009年資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管工作，全面分析了當(dāng)前市場(chǎng)形勢(shì)，并就做好2010年重點(diǎn)工作做出部署安排。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席尚福林強(qiáng)調(diào)，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)進(jìn)一步深化資本市場(chǎng)改革發(fā)展提出了更高要求，國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)金融及證券期貨監(jiān)管工作作出了明確的指示，要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，牢固樹(shù)立使命意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，緊緊抓住市場(chǎng)改革發(fā)展的機(jī)遇，著力鞏固和發(fā)展已有的改革成果，不斷深化改革創(chuàng)新，完善市場(chǎng)體制機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，為支持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快增長(zhǎng)作出新的貢獻(xiàn)。

尚福林表示，2009年是新世紀(jì)以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)工作最為困難的一年，也是我國(guó)資本市場(chǎng)經(jīng)受住嚴(yán)峻考驗(yàn)、在逆境中求得新發(fā)展的一年。在黨中央、國(guó)務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)堅(jiān)決貫徹落實(shí)中央應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的一攬子計(jì)劃，堅(jiān)持服務(wù)中央應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)工作大局，堅(jiān)持完善市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，堅(jiān)持加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，統(tǒng)籌兼顧、突出重點(diǎn)，維護(hù)和鞏固了資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的態(tài)勢(shì)，為困保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”作出了重要貢獻(xiàn)。一是積極應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，支持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。二是加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)，培育和完善市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制。三是平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板，支持創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。四是強(qiáng)化常規(guī)監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)主體規(guī)范發(fā)展。

五是強(qiáng)化期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)。六是全面推進(jìn)依法行政，市場(chǎng)法治取得新進(jìn)展。七是積極參與國(guó)際交流與合作，鞏固和拓展市場(chǎng)發(fā)展空間。

八是全力做好維穩(wěn)工作，維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。九是合理配置監(jiān)管資源，提升系統(tǒng)監(jiān)管合力。十是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)和廉政建設(shè)，保障監(jiān)管工作有效開(kāi)展。

尚福林說(shuō)，隨著中央應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展各項(xiàng)政策措施的有效落實(shí)，資本市場(chǎng)改革發(fā)展的積極效應(yīng)逐步累積和顯現(xiàn)：市場(chǎng)總體保持安全平穩(wěn)運(yùn)行；市場(chǎng)功能得到較好恢復(fù)；投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有所增強(qiáng)；市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新發(fā)展。前不久召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要性和緊迫性，也為深化資本市場(chǎng)改革提供了難得的機(jī)遇：一是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，為進(jìn)一步深化資本市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)服務(wù)功能提供了寬廣空間；二是落實(shí)自主創(chuàng)新的國(guó)家戰(zhàn)略，為進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)創(chuàng)造了有利條件；三是保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策的穩(wěn)定性和連續(xù)性，為進(jìn)一步維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行奠定了基礎(chǔ)；四是統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)大局，為進(jìn)一步拓寬資本市場(chǎng)發(fā)展空間帶來(lái)了重要契機(jī)。同時(shí)必須看到，當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)依然嚴(yán)峻，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)回升的基礎(chǔ)還不牢固，與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張和改革創(chuàng)新的需求相比，我國(guó)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)相對(duì)滯后，影響我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境依然復(fù)雜。要深刻分析內(nèi)外部環(huán)境變化對(duì)資本市場(chǎng)的影響，既充分認(rèn)識(shí)市場(chǎng)發(fā)展面臨的有利條件，進(jìn)一步增強(qiáng)信心，也決不能忽視困難和挑戰(zhàn)，始終保持憂患意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做好應(yīng)對(duì)復(fù)雜形勢(shì)的準(zhǔn)備，不斷增強(qiáng)工作的前瞻性、針對(duì)性和有效性。

尚福林指出，2010年證券期貨監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想是：堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面貫徹黨的十七大、十七屆三中、四中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，緊緊圍繞加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，堅(jiān)定不移地推進(jìn)市場(chǎng)改革開(kāi)放，加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，完善市場(chǎng)體制機(jī)制；加快市場(chǎng)體系建設(shè)，拓展市場(chǎng)的廣度和深度，提高市場(chǎng)效率；加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，保護(hù)投資者特別是廣大中小投資者的合法權(quán)益；促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局。重點(diǎn)做好以下工作：

第一，強(qiáng)化基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷完善市場(chǎng)體制機(jī)制。適時(shí)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，根據(jù)試點(diǎn)情況及時(shí)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍。推動(dòng)部分改制上市公司整體上市，嚴(yán)厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續(xù)深化發(fā)行制度改革，加強(qiáng)對(duì)詢價(jià)、定價(jià)過(guò)程的監(jiān)督。健全上市公司退市機(jī)制。完善資本市場(chǎng)信息披露規(guī)范體系。強(qiáng)化輿論引導(dǎo)和投資者教育工作。加強(qiáng)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析工作。

第二，完善市場(chǎng)體系和功能，增強(qiáng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。穩(wěn)步發(fā)展主板和中小板市場(chǎng)，完善并購(gòu)重組市場(chǎng)化制度安排，支持并購(gòu)融資方式創(chuàng)新。準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板功能定位，完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管規(guī)則，加快發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)擴(kuò)大試點(diǎn)具體方案，加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。積極發(fā)展債券市場(chǎng)，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規(guī)模。加強(qiáng)與有關(guān)部門溝通協(xié)商，探索境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行上市的制度安排。繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，支持具備條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)。

第三，完善期貨市場(chǎng)體系，拓展服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)功能。發(fā)布實(shí)施股指期貨投資者適當(dāng)性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規(guī)定，強(qiáng)化對(duì)證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，健全跨市場(chǎng)監(jiān)管制度，保障股指期貨平穩(wěn)順利上市交易。全面評(píng)估已上市期貨品種市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和功能發(fā)揮情況，穩(wěn)步推出大宗商品期貨新品種。加強(qiáng)期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，加強(qiáng)期貨公司分類監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)期貨公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推動(dòng)期貨行業(yè)市場(chǎng)化整合。

第四，加強(qiáng)和改進(jìn)日常監(jiān)管，提高市場(chǎng)主體規(guī)范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準(zhǔn)則》，推行內(nèi)幕信息知情人登記制度，健全對(duì)股價(jià)異動(dòng)的快速反應(yīng)機(jī)制。構(gòu)建行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和市場(chǎng)約束為一體的監(jiān)管體系。建立證券行業(yè)壓力測(cè)試機(jī)制，完成“參一控一”清理規(guī)范工作，開(kāi)展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估，開(kāi)展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。修訂基金運(yùn)作、銷售等管理規(guī)定，落實(shí)基金分類審核制度，拓寬基金銷售和支付渠道。加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)監(jiān)管。

第五，進(jìn)一步健全市場(chǎng)法制，引導(dǎo)和規(guī)范市場(chǎng)健康發(fā)展。配合做好《證券投資基金法》和規(guī)期貨交易管理?xiàng)l例》的修訂工作。推動(dòng)出臺(tái)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》并做好出臺(tái)后的實(shí)施工作。完善違法違規(guī)線索的發(fā)現(xiàn)、處理機(jī)制，加大違法違規(guī)案件的查辦力度，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為。做好派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰試點(diǎn)工作，創(chuàng)新行政處罰委工作機(jī)制，探索引入外部委員。修訂完善信息披露違法責(zé)任、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員違法違規(guī)行為認(rèn)定指引。

第六，做好維穩(wěn)工作，全力維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。出臺(tái)《證券期貨業(yè)信息安全管理辦法》和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件調(diào)查處理辦法》，加強(qiáng)信息安全應(yīng)急演練和日常檢查。推進(jìn)行業(yè)數(shù)據(jù)中心建設(shè)。加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)非法不良證券期貨信息的處置力度。加強(qiáng)矛盾和糾紛排查，及時(shí)處理來(lái)信來(lái)訪。完善突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度。完善打擊非法證券活動(dòng)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)地區(qū)監(jiān)督預(yù)警，防止非法證券活動(dòng)擴(kuò)散蔓延。

第七，加強(qiáng)系統(tǒng)自身建設(shè)，提高監(jiān)管能力。加強(qiáng)系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)班子配備和干部隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃。從嚴(yán)管理干部，推動(dòng)重點(diǎn)崗位干部交流力度，積極探索多渠道選拔培養(yǎng)干部。加強(qiáng)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)，大力倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)、負(fù)責(zé)敬業(yè)和艱苦奮斗的工作作風(fēng)。切實(shí)加強(qiáng)防腐倡廉工作，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，修改完善任職回避和公務(wù)回避辦法。加強(qiáng)對(duì)證券期貨交易所、會(huì)管公司、協(xié)會(huì)的管理，優(yōu)化系統(tǒng)監(jiān)管資源配置，提升監(jiān)管合力。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委副書(shū)記、副主席桂敏杰做了總結(jié)講話，并提出四點(diǎn)具體要求：一要認(rèn)真抓好會(huì)議精神的貫徹落實(shí)。系統(tǒng)各單位、各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)會(huì)議精神，深入思考，細(xì)致安排，抓緊制訂切實(shí)可行的計(jì)劃措施，明確責(zé)任分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)協(xié)作，抓好貫徹落實(shí)，確保今年各項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)的扎實(shí)有序推進(jìn)。二要認(rèn)真抓好證券期貨監(jiān)管重點(diǎn)工作的落實(shí)。抓好股指期貨和融資融券推出的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。完善場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)。嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為。三要認(rèn)真抓好維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行工作。加強(qiáng)行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)，提高系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、應(yīng)急管理等方面的保障能力。加強(qiáng)對(duì)重要政策出臺(tái)前后的輿論引導(dǎo)，做好解疑釋惑，增進(jìn)市場(chǎng)的理解和共識(shí)。抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查化解，建立完善應(yīng)急預(yù)案。四要認(rèn)真抓好隊(duì)伍建設(shè)。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，抓好廉政建設(shè)，努力建設(shè)一支作風(fēng)正、能力強(qiáng)、靠得住、社會(huì)認(rèn)可度高的監(jiān)管干部隊(duì)伍。

證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)李小雪、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋、朱從玖、吳利軍出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司、證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表參加了會(huì)議。來(lái)自中央、全國(guó)人大、國(guó)務(wù)院、最高人民法院等有關(guān)部門以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。