券商IB業(yè)務(wù)資格將重新審定

2010年01月11日 08:19
來源：證券時報 作者：游石

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證券時報記者 游石

本報訊 隨著股指期貨獲國務(wù)院原則批準(zhǔn)，一則《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的通知》已下發(fā)至部分期貨公司，券商的IB業(yè)務(wù)資格將要重新審定。

根據(jù)通知精神，證券公司需要和所控股期貨公司聯(lián)合成立自查行動小組，重新審定IB資格。審定原則以總部為基礎(chǔ)，營業(yè)部為單位，在總部通過的基礎(chǔ)上，營業(yè)部報一個、查一個、批一個。并且，證券公司需要根據(jù)系統(tǒng)承受能力評估自身業(yè)務(wù)規(guī)模；提供中間介紹業(yè)務(wù)，必須設(shè)定專門部門，證券總部必須配備5名以上的專人主管，營業(yè)部至少兩人，專業(yè)人員不得從事中間介紹業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)；建立從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員檔案，并報送監(jiān)管部門；中間介紹業(yè)務(wù)納入證監(jiān)會日常監(jiān)管體系，將作為對證券公司和期貨公司的評分評級標(biāo)準(zhǔn)之一。

據(jù)了解，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，證監(jiān)會于2007年4月發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。至目前主要券商均已獲得IB總部資格。但由于股指期貨一直未推出，券商與期貨公司業(yè)務(wù)合作主要停留在商品期貨小范圍內(nèi)展開，隨著目前股指期貨獲國務(wù)院原則批準(zhǔn)，監(jiān)管層也在總結(jié)前期經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對券商IB業(yè)務(wù)提出更加嚴(yán)格的要求。

“按照原來說法，總部通過IB，下面營業(yè)部就全部通過。但現(xiàn)在提出審定IB營業(yè)部的說法，就是有資格的券商想報幾家，自己定。然后向監(jiān)管部門申請，監(jiān)管部門檢查，合格的就批準(zhǔn)。”據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，“這樣一來，營業(yè)部多的券商，未來幾個月壓力會非常大，包括做融資融券資格檢查，系統(tǒng)上線、測試，3月份前搞完的不會很多。

海通期貨總經(jīng)理徐凌表示，的確有聽說IB重審的事情，全國幾千家證券營業(yè)部，希望條件成熟的，有客戶需要的，可以先做，不要一窩蜂都上。而期貨公司這邊的主要工作，還是要集中做好風(fēng)控、結(jié)算、投資者教育等方面工作。

東證期貨總經(jīng)理黨劍表示，新規(guī)定IB人員不能做其他業(yè)務(wù)，實際情況是證券營業(yè)部的IB人員也在做證券經(jīng)紀(jì)，這方面存在一定沖突，需要營業(yè)部注意調(diào)整。針對新規(guī)，期貨公司會把開戶量、客戶資金、交易量這些指標(biāo)，納入對營業(yè)部IB專員的考核。

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