創(chuàng)業(yè)板投資納入基金經(jīng)理法律知識新考綱

2010年01月09日 14:29
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者 馬婧妤 ○編輯 阮奇

中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布關(guān)于更新《基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱》的通知，創(chuàng)業(yè)板股票投資的相關(guān)知識納入新考綱，原參考法規(guī)目錄中去除了3個已失效法規(guī)，同時新增12個現(xiàn)行法規(guī)。

與2009年4月發(fā)布的考綱相比，新考綱在第五章“基金的投資交易”中增加了下述內(nèi)容：熟悉封閉式基金基金份額上市交易條件，掌握詢價和申報的約束機制，熟悉網(wǎng)上網(wǎng)下申購參與對象分開的規(guī)定，熟悉單一投資者的網(wǎng)上申購上限規(guī)定，掌握基金參與股票發(fā)行申購的規(guī)定，了解創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行和上市交易規(guī)則，掌握基金投資創(chuàng)業(yè)板股票的規(guī)定，掌握交易所對網(wǎng)上新股申購包括申購單位、申購上限以及申購限制等規(guī)定，掌握交易所對異常交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施。

考綱參考法規(guī)目錄中，去除了《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》，《關(guān)于調(diào)整證券投資基金認(rèn)購新股事項的通知》，《深證證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》等三個已失效法規(guī)。同時加入了《中央國債登記結(jié)算有限公司債券交易結(jié)算規(guī)則》，《深圳交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》，《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法》，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，《關(guān)于證券投資基金創(chuàng)業(yè)板上市證券的說明》，《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，《關(guān)于修改〈關(guān)于基金管理公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金有關(guān)問題的通知〉的決定》，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于對買賣封閉式證券投資基金繼續(xù)予以免征印花稅的通知》，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》，《證券市場禁入規(guī)定》等12個現(xiàn)行法規(guī)。

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