公募基金：新兵如何闖進(jìn)第一梯隊(duì)

2010年01月04日 00:00
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：曹元

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本報(bào)記者 曹元 深圳報(bào)道

12月31日，2009年的最后一天，基金排名爭(zhēng)奪戰(zhàn)白熱化。比如截至12月30日，年內(nèi)凈值增長(zhǎng)率排名第一的銀華價(jià)值優(yōu)選股票基金的重倉(cāng)股——“上海汽車(chē)”遭遇了較大的拋單，這讓最終的排名結(jié)果撲朔迷離。

但是，2009年開(kāi)放式股票型基金業(yè)中(剔除指數(shù)基金)的前5名名單應(yīng)該已經(jīng)確定，分別銀華價(jià)值優(yōu)選、華夏大盤(pán)精選、新華優(yōu)選成長(zhǎng)、華商盛世成長(zhǎng)、興業(yè)社會(huì)責(zé)任。這其中，除了華夏大盤(pán)精選連年出現(xiàn)在基金排名的前十位，其余四只可以用黑馬來(lái)形容。銀華價(jià)值優(yōu)選在2007、2008年業(yè)績(jī)均在中等水平之下，而新華優(yōu)選成長(zhǎng)、華商盛世成長(zhǎng)、興業(yè)社會(huì)責(zé)任則是2008年方才成立的新兵，沒(méi)有歷史業(yè)績(jī)記錄。

就是這一個(gè)老兵、三個(gè)新兵讓2009年的基金業(yè)第一梯隊(duì)固有格局發(fā)生了較大的變化。

黑馬原是“白馬”？

觀察2009年基金業(yè)中的這四匹黑馬，從業(yè)績(jī)來(lái)說(shuō)都有“黑馬的表象，銀華價(jià)值優(yōu)選在2007年、2008年同類基金的業(yè)績(jī)中較為中庸，排名在平均水平之下。而新華優(yōu)選成長(zhǎng)、華商盛世成長(zhǎng)、興業(yè)社會(huì)責(zé)任三只基金沒(méi)有歷史比較業(yè)績(jī)。

但是，這四只基金的原型并不“黑”，更像是披了黑皮的白馬。

首先這當(dāng)中有過(guò)去的明星基金。觀察銀華價(jià)值優(yōu)選，該基金成立次年，即2006年收益率高達(dá)164.06%，在股票型基金中排名第三。當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)這只基金的基金經(jīng)理正是當(dāng)年的明星基金經(jīng)理蔣伯龍，在現(xiàn)在銀華基金公司的基金經(jīng)理名單中，已然不見(jiàn)蔣伯龍的身影，至今去向未有披露。

但銀華價(jià)值優(yōu)選從歷史上來(lái)看，該基金有著較好的“出身”，成立以來(lái)，截至2009年12月30日，這只基金收益率511.66%。

其次，從駕馭黑馬的基金經(jīng)理來(lái)看，黑馬同樣不黑。他們有個(gè)共同點(diǎn)，均是所在基金公司的投研重要人物——投資總監(jiān)。并且他們均不是自己公司從畢業(yè)生中一步一步培養(yǎng)起來(lái)的，而是從其他公司挖進(jìn)。從職業(yè)生涯中，亦可以找到他們的共同點(diǎn)：較長(zhǎng)的證券從業(yè)經(jīng)歷，經(jīng)歷了數(shù)次牛熊市的轉(zhuǎn)換，均在證券公司任過(guò)職。

銀華價(jià)值優(yōu)選2009年的掌舵者是銀華基金的投資總監(jiān)陸文俊，該人士具有從業(yè)經(jīng)歷豐富。曾任君安證券有限責(zé)任公司人力資源部行政主管、交易部經(jīng)理，上海華創(chuàng)創(chuàng)投管理事務(wù)所合伙人，富國(guó)基金管理有限公司交易員、東吳證券有限責(zé)任公司投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司研究員等職。

新華優(yōu)選成長(zhǎng)的基金經(jīng)理王衛(wèi)東，同樣是該基金公司的投資總監(jiān)，并且是該公司投資決策委員會(huì)副主席。王衛(wèi)東從業(yè)經(jīng)歷同樣豐富，具有16年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后供職于廣東發(fā)展銀行海南證券業(yè)務(wù)部，任經(jīng)理；廣發(fā)證券公司?？诤５閸u營(yíng)業(yè)部，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部管理并從事投資銀行工作；廣發(fā)證券公司投資理財(cái)部和自營(yíng)部，任經(jīng)理；華龍證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)總部，任總經(jīng)理；青島海東清置業(yè)有限公司，任總經(jīng)理；青

華商盛世成長(zhǎng)的基金經(jīng)理莊濤，亦是該基金公司的投資總監(jiān)，曾就職于中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司北京證券營(yíng)業(yè)部，任研究員；2001年起就職于長(zhǎng)江證券資產(chǎn)管理事業(yè)部，任基金經(jīng)理；2002年至2006年4月就職于航天科工集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，先后任基金經(jīng)理、投資總監(jiān)，

興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金經(jīng)理傅鵬博，擔(dān)任興業(yè)全球的投資副總監(jiān)，他歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系講師，申銀萬(wàn)國(guó)證券企業(yè)融資部經(jīng)理，東方證券資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人、研究所首席策略師，匯添富基金管理有限公司首席策略師。

黑馬原來(lái)是指在賽馬場(chǎng)上本來(lái)不被看好的馬匹，卻能在比賽中讓絕大多數(shù)人跌破眼鏡，成為出乎意料的獲勝者。從以上四位基金經(jīng)理的職務(wù)和從業(yè)經(jīng)歷可以判斷，他們操盤(pán)的基金雖然并不出名，但他們本人身兼投資總監(jiān)之職，表明他們的投資能力至少為公司看好，而他們豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也讓其在業(yè)內(nèi)被熟知。

在股票型基金排名的前五名中，除了以上四只黑馬基金，華夏大盤(pán)精選的基金經(jīng)理王亞偉同樣是華夏基金的投資總監(jiān)。投資總監(jiān)引領(lǐng)基金第一梯隊(duì)成為2009年基金業(yè)中的一大特點(diǎn)。

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