2009年中國基金業(yè)十大新聞

2009年12月21日 03:48
來源：證券時報作者：楊磊付建利

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基金業(yè)十大新聞(圖片來源：證券時報)

證券時報記者楊磊付建利

2009年對于中國基金業(yè)來說，又是極為不平凡的一年。A股市場的大反攻，帶來了公募基金凈值的大反彈。與此同時，指數(shù)基金大擴容，新基金發(fā)行數(shù)量超過100只，基金大家庭已突破500只，華夏盛世一日募集187億元，再次凸顯了品牌的力量。與公募基金“齊舞”，私募基金也迎來大擴容，單只產(chǎn)品募集額度超過10億元，讓人們看到了中國私募基金的廣闊發(fā)展前景。

創(chuàng)新永遠是基金業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不竭動力。2009年，聯(lián)接基金、創(chuàng)新基金繼續(xù)吸引著眼球。在制度完善上，《基金法》修改再一次提上議事日程，有理由相信，有良好的制度護航，中國基金業(yè)的下一個十年，一定會更加精彩。

總結和回憶是為了燭照未來，值此歲末之際，證券時報《中國基金》周刊經(jīng)過審慎、客觀、公正的評選，輯錄“2009年中國基金業(yè)十大新聞”，以饗讀者。

1、“老鼠倉”曝光 監(jiān)管風暴席卷基金業(yè)

2009年5月，融通基金管理有限公司公告，基金經(jīng)理張野因“老鼠倉”被證監(jiān)會調(diào)查。隨后，證監(jiān)會對張野實施行政處罰及市場禁入。11月，長城、景順長城基金公司的基金經(jīng)理劉海、韓剛和涂強又因涉嫌“老鼠倉”被稽查。

面對“老鼠倉”的屢禁不止，監(jiān)管層以前所未有的力度開始整肅基金業(yè)。2009年7月，深圳證監(jiān)局專門向轄區(qū)內(nèi)基金公司的督察長和監(jiān)察稽核部門發(fā)出調(diào)查問卷，要求相關部門和人員認真填寫問卷中提出的問題，以便摸底基金公司監(jiān)察稽核人員的具體人數(shù)、薪酬水平、專業(yè)背景、在公司的地位、履職過程中遇到的困難等“生存狀況”，以便更好地督促監(jiān)察稽核部門做好風險控制工作，加強基金公司合規(guī)運作水平。

2009年8月，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進行了突擊檢查，本次檢查的重點放在了基金公司的風控上，處在風控漩渦之中的基金經(jīng)理自然成為監(jiān)管層檢查的重中之重。此外，上海等地的監(jiān)管層，據(jù)悉也對轄區(qū)內(nèi)基金公司進行了以風控為中心的檢查。

安裝攝像頭、辦公電話、MSN、QQ等聊天工具全部留痕、手機上班時間上交，基金經(jīng)理辦公室電腦禁止安裝任何交易軟件，甚至于電腦屏幕高頻率地截屏，幾乎所有能想到的招監(jiān)管層都用上了。投資者希望的是：“老鼠倉”能標本兼治，而不是運動式地一陣風。

2、專戶一對多問世 開創(chuàng)公募基金私募時代

首單“一對多”終于在2009年9月出爐：中銀基金旗下“一對多”產(chǎn)品——“中銀專戶主題1號”當日獲批、當日募集結束。隨后，交銀施羅德、南方、鵬華、易方達、博時等超過100只專戶理財“一對多”產(chǎn)品相繼問世，產(chǎn)品類型既包括專門投資股票等權益類的、也包括專門投資債券或封閉式基金等標的的產(chǎn)品，“一對多”產(chǎn)品的相繼問世，既開創(chuàng)了中國基金業(yè)內(nèi)公募基金公司的“私募時代”，也開創(chuàng)了為公募基金“百萬富翁”量身理財?shù)男聲r代。為了在專戶理財“一對多”中搶得先機、打出品牌，南方等基金公司相繼派出投資總監(jiān)執(zhí)掌首單“一對多”產(chǎn)品——“

在經(jīng)過了前期的喧囂和熱鬧之后，專戶理財“一對多”隨即由“高燒”進入寒潮。除了“一對多”蜂擁而上外，銀行銷售熱情不高、產(chǎn)品創(chuàng)新力度不夠等也是導致“一對多”進入低潮的重要因素。我們期待專戶理財“一對多”除了“好事多磨”外，更要用規(guī)范操作、業(yè)績優(yōu)良來證明自己，從而發(fā)展壯大。

3、指數(shù)基金大擴容 從990億到4000億

從990億元到4000億元左右，這是2009年指數(shù)基金規(guī)模的變化；從5.3%到16%左右，這是2009年指數(shù)基金在基金業(yè)規(guī)模占比的變化。從一個名不見經(jīng)傳的小類別基金，一舉成為可以和開放式混合基金規(guī)模相媲美的重要類別，2009年指數(shù)基金發(fā)生了翻天覆地的變化。

無論從數(shù)量還是規(guī)模上來看，2009年都是指數(shù)基金發(fā)展最快的一年。從2002年到2008年7年間一共只有19只指數(shù)基金成立，而今年以來已經(jīng)成立了23只指數(shù)基金，加上即將于年底成立的5只，合計28只指數(shù)基金；之前7年間指數(shù)基金新發(fā)規(guī)模只有500億元，而今年已經(jīng)成立的指數(shù)基金募集了1300多億元，是之前募集規(guī)模的2.6倍多。

247億元、190億元、167億元，這是今年以來發(fā)行規(guī)模最大的華夏300、深100ETF聯(lián)接基金和易方達300的募集規(guī)模，指數(shù)基金占據(jù)了2009年基金募集規(guī)模的前4名中的3個席位。

指數(shù)基金大擴容的背后是指數(shù)基金十分突出的業(yè)績表現(xiàn)。今年5月之后的大部分時間里，深100ETF的收益率名列所有基金業(yè)績冠軍，指數(shù)基金平均業(yè)績超越偏股基金平均業(yè)績20個百分點左右，支撐了2009年中國指數(shù)基金熱。

4、首次出現(xiàn)10元基金 基金凈值大幅反彈

基金單位凈值和資產(chǎn)凈值在2009年都有大幅反彈，特別是首次出現(xiàn)“10元基金”

2009年11月23日，華夏大盤單位凈值達10.006元，中國基金業(yè)近12年來首次出現(xiàn)了單位凈值超10元基金，隨后的12月2日到8日該基金單位凈值都保持在10元以上，最高達10.137元。

本報統(tǒng)計顯示，去年年底時，321只偏股基金中有多達249只單位凈值低于1元，占比達到了77.57%，其中36只基金單位凈值甚至不足0.5元。而到了2009年12月18日，除了一只拆分基金不斷大比例分紅之外，其他基金的單位凈值全部超過0.5元。6成基金單位凈值超過1元。

2009年基金業(yè)績超過100%的現(xiàn)象批量出現(xiàn)，在今年7月底和11月下旬到12月都有10只以上的基金業(yè)績翻番。截至12月18日還有華夏大盤精選、新華優(yōu)選成長、銀華價值優(yōu)選和深100ETF4只基金今年業(yè)績超100%。

基金資產(chǎn)凈值也出現(xiàn)了大幅反彈，在貨幣基金和債券基金2009年贖回了近4000億的情況下，基金資產(chǎn)總凈值依然可以從1.95萬億增加到了今年三季度末的2.3萬億。

5、新發(fā)基金數(shù)創(chuàng)紀錄 基金數(shù)超過500只

2009年成為公募基金12年來新發(fā)產(chǎn)品數(shù)量最多的一年。本報統(tǒng)計顯示，截至12月18日，2009年已經(jīng)新成立了113只基金，再加上11只已經(jīng)結束發(fā)行或下周結束發(fā)行年底成立的新基金，合計全年能有124只新基金成立，明顯超過了2008年的100只新成立基金數(shù)，成立基金總規(guī)模預計超過4000億元。

基金產(chǎn)品總數(shù)量也因此邁過了一個新的臺階——500只。2009年5月19日，中歐價值發(fā)現(xiàn)股票基金獲準發(fā)行，成為中國基金業(yè)的第500只基金，目前基金總數(shù)量已達到了550只左右，扣除封閉式基金數(shù)量之后，開放式基金總數(shù)量也已突破了500只大關。

今年新基金發(fā)行的多個紀錄相繼產(chǎn)生，單日募集規(guī)模最大的是華夏盛世，達到187億元，其次是長盛同慶一天募集147億元，華夏300在3天時間里募集了247億元，平均每天募集超過80億元。