姚剛：基金專戶理財試點有望擴大

2009年12月03日 06:52
來源：第一財經(jīng)日報

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CBN記者 匡志勇 王艷偉

中國證監(jiān)會副主席姚剛昨日在深圳舉辦的“中國證券投資基金國際論壇”上公開透露，在總結(jié)評估特定客戶理財管理業(yè)務試點經(jīng)驗的基礎上，將研究擴大基金管理公司從事此類業(yè)務的范圍。姚剛還認為基金行業(yè)應該從公募產(chǎn)品為主向公私募產(chǎn)品(公募基金專戶理財業(yè)務)均衡發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。

姚剛昨日公開披露了全國基金業(yè)的“家底”情況。截至2009年10月底，全國共有基金管理公司60家，管理資產(chǎn)2.7萬億元，其中公募基金532只，資產(chǎn)規(guī)模2.3萬億元，社保委托資產(chǎn)2997億元，企業(yè)年金709億元。特定客戶資產(chǎn)412億元，基金持股市值超過1.7萬億元，占滬深指數(shù)流通市值的13.29%。

同時，姚剛認為以基金管理公司為主的機構(gòu)投資者還沒有形成足夠的合理競爭力，差異化競爭還不明顯，基金業(yè)更面臨著前所未有的競爭壓力和轉(zhuǎn)型的壓力，資本市場缺乏股權(quán)文化和投資文化的積淀，價值投資、長期投資的理念還沒有在廣大投資者中形成足夠的共識。

姚剛提出國內(nèi)資本市場迫切需要的機構(gòu)投資者標準是：有一套自身獨到的挑選企業(yè)家、挑選企業(yè)和行業(yè)的標準，有明確的投資策略，同時始終把持有人利益放在首位，不受短期利益的誘惑。歐美國家也正是有這樣一批機構(gòu)投資者，才推動了“二戰(zhàn)”以后西方經(jīng)濟的繁榮和養(yǎng)老金等長期資金源源不斷地進入資本市場。

對于基金公司的創(chuàng)新沖動，姚剛透露，在總結(jié)評估特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點的基礎上，證監(jiān)會將研究擴大基金管理公司從事此類業(yè)務的范圍。

按照去年元月1日實施的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，基金公司獲得專戶理財資格的條件是：凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)的基金公司。針對這種門檻，有基金公司負責人認為該規(guī)定邏輯上值得推敲：要求基金公司先拿大眾資金練手，然后再去幫富人理財；理論上應該是幫富裕階層理財干得好才能去幫普通大眾理財。

姚剛在演講中還對公募基金的專戶理財業(yè)務寄予厚望，他呼吁基金公司要完善業(yè)務和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，推動行業(yè)從公募產(chǎn)品為主向公私募產(chǎn)品均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變，從境內(nèi)產(chǎn)品為主向境內(nèi)、境外投資兼顧轉(zhuǎn)變，從偏股型高風險基金產(chǎn)品為主向均衡發(fā)展轉(zhuǎn)變。同時，姚剛也透露，證監(jiān)會將積極推動《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的修訂，拓寬基金投資運作和產(chǎn)品創(chuàng)新的空間。

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