11月基金經理人事變動反常降溫 或為避嫌老鼠倉

2009年11月28日 04:27
來源：每日經濟新聞

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每經記者徐皓

基金行業(yè)的人事變動一直都比較頻繁，但在今年11月，走馬燈般頻繁變動的基金經理們似乎突然安靜下來了。據統(tǒng)計，最近大約3周(11月9日~11月27日)時間里，基金公司僅發(fā)布了5份基金經理變動公告，其中，基金經理真正意義上離職的只有一例。這一現象十分反常，根據記者了解到的情況，由于業(yè)績壓力和“年終獎效應”等原因，基金公司在歲末年初時的人事變動往往都會比較頻繁，公開資料顯示，去年11月，共有8家基金公司的13只基金調整基金經理，5名基金經理離職；而在今年9~10月，基金經理的變動也相當頻繁。業(yè)內分析人士認為，基金公司的人事變動在11月突然降溫，可能與11月初被曝光的基金公司“老鼠倉”事件有關。

11月基金經理調整頻率驟降

最近約三周時間里，基金公司僅發(fā)布了5份基金經理變動公告，其中，基金經理真正意義上離職的只有一例，其余均是調崗換哨。

11月11日，銀華基金公告稱萬志勇不再擔任銀華領先策略基金經理，但他并未離開銀華和諧主題基金經理的崗位。

11月18日，華商基金增聘孫建波擔任華商盛世成長基金經理。

11月19日，友邦華泰基金對旗下2只基金的基金經理進行調整。梁豐將不再擔任友邦華泰盛世中國股票型基金的基金經理，增聘汪暉和原基金經理郭楷澤共同管理該基金。同時，曾由梁豐獨自掌舵的友邦華泰行業(yè)領先股票型基金則增聘呂慧建與其共同管理。

上述變動僅為基金公司內部調整，唯一真正意義上離職的基金經理只有一例：11月25日，建信恒久價值基金經理吳劍飛因個人原因辭去基金經理職務。

然而就在9~10月，基金經理的變動還相當頻繁。10月共有16只基金的基金經理發(fā)生變動，涉及10家基金公司，離職的基金經理有8名。而在9月，基金經理的變動更是創(chuàng)出今年月度新高：23家基金公司的39只基金發(fā)布人事調整公告，其中有17名基金經理離職。

此外，與去年同期相比，目前的基金經理變動情況也顯得比較冷清：2008年11月，共有8家基金公司的13只基金調整基金經理，5名基金經理離職。

疑似避嫌老鼠倉

基金行業(yè)的人事變動一直以來都比較頻繁，基金經理調任和離職消息對市場來說也是司空見慣。但在11月，基金業(yè)常為人詬病的人事變動為什么會突然偃旗息鼓呢？

分析人士稱，這可能與11月初被媒體曝光的基金公司“老鼠倉”事件有關，據稱，當時被揪出的3名老鼠倉基金經理正是從人事變動上瞧出端倪的。

此后的一段時間里傳言不斷，9月、10月被調換過的基金經理都成為“老鼠倉”懷疑對象，被挨個審視。一時間基金公司人人自危，不論是基金公司還是基金經理，都在這個敏感的時期刻意保持低調，以免引發(fā)猜想。

但記者了解到，事實上基金公司內部的人事調整并未停滯，而是依舊進行。上海某基金公司人士透露說，他們的一位基金經理已經離職，但是正由于上述原因，公告將緩發(fā)。

人事變動信批滯后

據了解，除了有可能因為要避嫌“老鼠倉”而將公告后壓以外，基金公司在人事變動方面的信批一直較為滯后。

記者了解到的情況顯示，基金公司發(fā)布基金經理變更公告的期限很“靈活”，基金經理離職后兩三個月才發(fā)布公告的情況幾乎是常態(tài)。記者曾多次在公告發(fā)布之日致電離職基金經理時被告知“不做基金經理已經很久了”。

根據今年3月證監(jiān)會頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(以下簡稱《指導意見》)要求，基金公司應當嚴格遵守有關信息披露的規(guī)定，及時披露基金經理的變更情況，自公司作出決定之日起2日內對外公告，并將任免材料報證監(jiān)會相關機構。

按照《指導意見》，由其他人員代為履行基金經理職責時間超過30日的，公司應在3個工作日內報監(jiān)管部門，并進行公告。但有基金公司人士稱，掛著原基金經理的名字而由另外的人代為操作的現象在基金業(yè)屢見不鮮。

據悉，部分基金公司在11月就將進行年終考核，對各個部門人員一年的工作情況進行評判，評判對象也包括基金經理，一旦考核不過關，基金經理將被立即調整。

記者觀察

歲末年初變動多

表面風平浪靜，實則暗流涌動。平靜的公告掩蓋不了歲末年初基金公司人事變動醞釀中的潮涌。除了因為年終考核而被公司“調整”，基金投研人員另謀高就或被其他公司挖角也往往集中在這段時間。

基金公司人士表示，業(yè)績壓力和挖角造成的跳槽比較多。目前有不少新基金公司在籌建當中，對投研人員需求很旺，再加上公募基金產品擴容，以及專戶團隊的進一步充實，投研人員越發(fā)緊俏，這也會讓人事變動更為頻繁。

而新春之后，也同樣是基金公司人事變動的頻發(fā)期，豐厚的年終獎拿到手后，有“出走”之心的員工也可以放心地說再見了。

在基金公司方面，除了年終獎發(fā)放越來越往晚等招數外，有的基金公司還采取將年終獎“分期付款”的發(fā)放形式，以防人財兩空。

不過從基金公司目前的招聘動向看來，近期不少基金公司都在進行校園招聘，著力于補充新鮮血液。

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